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文件名：

内部举报(Whistleblowing)程序

文件编号：

GZ-PC-00*-QP-**-202*-GZ-P-076

版本号：

V1.0

生效日期：

YYYY-MM-DD

页码：

第X页/共Y页

编制

审核

批准

***

日期：YYYY-MM-DD

[体系管理部门负责人]

日期：

[管理者代表姓名]

日期：YYYY-MM-DD

1.0目的(Purpose)

本程序旨在建立一个安全、必威体育官网网址的渠道，鼓励和方便员工及其他相关方举报任何涉嫌违反法律法规、公司政策或商业道德的行为，并确保举报人免受任何形式的打击报复，以维护公司诚信、透明的运营环境。

2.0适用范围(Scope)

本程序适用于公司所有部门、子公司及全体员工（包括但不限于正式员工、合同工、临时工、实习生），以及与公司有业务往来的供应商、客户和其他相关方。

3.0术语和定义(TermsandDefinitions)

举报(Whistleblowing)：指个人或组织本着诚信原则，向指定渠道披露其合理怀疑的组织内部存在的不当行为、违法活动或重大风险。

不当行为(Misconduct)：包括但不限于贪污、贿赂、欺诈、滥用职权、违反利益冲突规定、泄露商业秘密、财务造假、骚扰、歧视以及其他任何违反法律法规或公司规章制度的行为。

举报人(Whistleblower)：指依据本程序提出举报的个人或组织。

报复(Retaliation)：指因员工提出举报而对其采取的任何不利行为，例如解雇、降职、不公正的绩效评估、骚扰、孤立或威胁。

4.0职责(Responsibilities)

合规部/法务部：作为举报的主要接收和处理机构，负责本程序的维护与监督执行，主导或协调调查工作，确保举报处理的独立性和公正性。

人力资源部：协助处理涉及员工纪律、骚扰、歧视等方面的举报调查；负责落实对举报人的保护措施，防止其遭受职场报复，并执行相关的纪律处分。

内部审计部：负责牵头或参与财务舞弊、违反内部控制等相关举报的调查，并评估因不当行为导致的内部控制缺陷。

各部门负责人：有责任在本部门内营造支持举报的文化，确保下属知晓本程序，并配合任何相关的调查工作。

5.0工作程序(WorkingProcedure)

流程活动总览表

流程节点

活动名称

责任部门/岗位

主要输出文件/记录

5.1

举报的提出

举报人

《内部举报登记表》或举报邮件/电话记录

5.2

举报的接收与登记

合规部

《举报接收与评估记录》

5.3

初步评估与调查决定

合规部

《举报初步评估报告》

5.4

展开调查

调查小组（由合规部、内审、人力资源等部门人员组成）

《调查访谈记录》、《调查证据清单》、《调查报告》

5.5

调查结论与处理建议

调查小组/合规部

《调查结论与处理建议书》

5.6

决策、执行与反馈

公司管理层/人力资源部

《纪律处分通知书》/《管理改进措施计划》

详细工作程序描述

5.1举报的提出

举报人应通过公司指定的举报渠道（如举报热线、专用邮箱、在线举报平台或直接向合规官）提出举报。举报应尽可能提供详细、具体的信息，包括事件、涉及人员、时间、地点和相关证据。公司鼓励实名举报，但同样受理并严肃处理匿名举报。

5.2举报的接收与登记

合规部在收到举报后，应立即进行登记，为每项举报分配一个唯一的案件编号以便追踪，并对举报内容进行必威体育官网网址处理。若为实名举报，应在5个工作日内向举报人确认收到举报信息。

5.3初步评估与调查决定

合规部对举报内容进行初步评估，以判断其可信度、严重性以及是否属于本程序受理范围。根据评估结果，决定是否启动正式调查、确定调查负责人（可成立跨部门调查小组）以及调查的大致范围和计划。

5.4展开调查

调查小组根据调查计划，通过文件审阅、数据分析、访谈相关人员等方式，系统、客观、公正地收集证据和信息。所有调查过程和发现均需详细记录。调查期间，所有参与人员必须签署必威体育官网网址承诺。

5.5调查结论与处理建议

调查结束后，调查小组应撰写详细的调查报告，明确调查结果（查实、部分查实、无法查实或不属实），并根据公司制度和法律法规，提出对责任人的处理建议以及管理改进建议。报告需提交给公司管理层审批。

5.6决策、执行与反馈

公司管理层根据调查报告和处理建议做出最终决定。相关部门（如人力资源部）负责执行纪律处分或采取其他纠正措施。在适当且不违反必威体育官网网址原则的情况下，合规部应向实名举报人反馈调查的最终结果。所有与案件相关的资料将被归档并妥善保管。

6.0支持性文件/相关文件

《员工行为准则》

《反商业贿赂政策》

《利益冲突管理规定》

《信息安全管理制度》

《中华人民共和国劳动合同法》

7.0记录与表单

《内部举报登记表》

《举报接收与评估记录》

《必威体育官网网址承诺书》

《调查