律师事务所法律服务风险转移规定.doc

律师事务所法律服务风险转移规定

一、总则

1.目的

本规定旨在规范律师事务所法律服务过程中的风险转移行为，保障律师事务所、律师以及客户的合法权益，降低因法律服务产生的各类风险对各方造成的不利影响，确保法律服务工作的顺利开展和事务所的稳健运营。

2.适用范围

本规定适用于本律师事务所全体律师及工作人员在提供各类法律服务过程中涉及的风险转移相关事宜，同时涵盖与本所建立法律服务关系的所有客户。

3.基本原则

-合法合规原则：风险转移行为必须严格遵守国家法律法规、律师行业规范以及相关政策要求，确保所有操作在法律框架内进行。

-诚信公平原则：在风险转移过程中，律师事务所、律师与客户之间应秉持诚信、公平的态度，如实告知相关信息，不得隐瞒或欺诈，保障各方的知情权和公平交易权。

-有效合理原则：风险转移措施应具有实际有效性，能够切实降低或分散风险，同时要合理评估风险转移的成本与收益，避免不合理的资源浪费。

-客户利益优先原则：在考虑风险转移时，应充分关注客户利益，确保客户的合法权益不受损害，并在必要时为客户提供合理的建议和协助。

二、组织架构与职责划分

1.风险管理委员会

-组成：由律师事务所合伙人、资深律师及相关行政管理人员组成，负责全面统筹和指导事务所的风险转移工作。

-职责：制定和审核风险转移战略、政策与制度；对重大法律服务项目的风险转移方案进行决策；协调事务所内部各部门在风险转移工作中的关系；监督风险转移措施的执行情况并定期评估效果。

2.业务部门

-职责：在承办具体法律服务项目过程中，负责识别、评估项目可能面临的风险，并及时向风险管理委员会报告；根据风险管理委员会的要求，制定和实施相应的风险转移措施；配合事务所其他部门开展与风险转移相关的工作。

3.行政部门

-职责：协助风险管理委员会制定和完善风险转移制度与流程；负责收集、整理和分析与风险转移相关的信息和数据；协调外部资源，如保险公司、担保机构等，为风险转移工作提供支持；对风险转移工作中的文件、资料进行归档和管理。

4.财务部门

-职责：参与风险转移方案的成本效益分析，为风险管理委员会提供财务方面的专业意见；负责核算风险转移过程中的各项费用支出，并进行相应的财务处理；监督风险转移资金的使用情况，确保资金安全和合理使用。

三、管理流程

1.风险识别与评估

-业务部门在承接法律服务项目时，应进行全面的风险识别：包括但不限于法律风险、客户信用风险、市场风险、操作风险等。通过与客户沟通、查阅相关资料、进行法律研究等方式，全面了解项目情况，找出可能存在的风险点。

-对识别出的风险进行评估：评估风险发生的可能性、影响程度以及可能造成的损失大小。业务部门应根据评估结果，确定风险等级，为后续的风险转移措施提供依据。风险评估可采用定性与定量相结合的方法，如专家评估、历史数据统计分析等。

2.风险转移方案制定

-根据风险评估结果，业务部门应会同风险管理委员会、财务部门等相关部门制定风险转移方案：方案应明确风险转移的目标、方式、具体措施以及实施步骤等内容。风险转移方式包括但不限于购买保险、寻求担保、签订免责条款、转移部分业务等。

-在制定风险转移方案过程中，应充分考虑客户的需求和意见：向客户详细说明风险转移的必要性、方式以及可能产生的影响，争取客户的理解和支持。同时，要确保方案符合法律法规和律师行业规范的要求。

3.方案审核与决策

-风险转移方案制定完成后，由业务部门提交风险管理委员会进行审核：风险管理委员会应从合法性、合理性、有效性等方面对方案进行全面审查，评估方案是否能够实现风险转移目标，是否会对事务所和客户的利益产生不利影响。

-对于重大法律服务项目的风险转移方案，需经律师事务所合伙人会议审议通过后实施：合伙人会议应综合考虑事务所的战略规划、风险承受能力、市场影响等因素，做出最终决策。

4.风险转移措施实施

-经审核通过或决策实施的风险转移方案，由业务部门负责具体执行：在实施过程中，要严格按照方案要求，与相关方签订合同、办理手续等，确保风险转移措施得到有效落实。行政部门和财务部门应提供必要的协助和支持。

-在风险转移措施实施过程中，如发现问题或情况发生变化，业务部门应及时向风险管理委员会报告：风险管理委员会应根据实际情况，决定是否对方案进行调整或重新制定。

5.监督与评估

-风险管理委员会应定期对风险转移措施的执行情况进行监督检查：检查内容包括风险转移措施是否按照方案执行、相关合同和手续是否完备、风险转移效果是否达到预期目标等。

-定期对风险转移工作进行评估：评估风险转移措施对