律师事务所法律服务风险规避规定.doc

律师事务所法律服务风险规避规定

一、总则

1.目的

本规定旨在加强律师事务所的风险管理，有效识别、评估和应对法律服务过程中可能出现的各类风险，保障律师事务所的合法权益，维护客户利益，提升律师事务所的信誉和专业形象，确保法律服务业务的稳健发展。

2.适用范围

本规定适用于本律师事务所全体律师及工作人员在提供各类法律服务过程中的风险规避管理。包括但不限于诉讼、非诉讼业务，法律咨询、法律顾问等服务领域。

3.遵循原则

（1）预防为主原则。强调风险的事先防范，通过建立完善的风险预警机制和防控措施，将风险消灭在萌芽状态。

（2）合法合规原则。风险规避措施必须符合国家法律法规、行业规范以及律师职业道德准则，确保在合法合规的框架内进行操作。

（3）全面覆盖原则。对法律服务的各个环节、各类风险进行全面识别、评估和管理，不遗漏任何可能影响服务质量和律师事务所利益的风险点。

（4）责任明确原则。明确各部门、各岗位在风险规避工作中的职责，确保风险防控责任落实到具体人员，做到有责可追。

4.企业文化与经营理念体现

本律师事务所秉持“专业、诚信、负责”的企业文化，在风险规避过程中，始终将维护客户合法权益作为出发点和落脚点。以专业的法律知识和技能，为客户提供优质高效的法律服务，同时坚守诚信原则，如实告知客户服务过程中的风险和可能出现的结果。通过有效规避风险，践行对客户负责的经营理念，树立良好的口碑和品牌形象。

二、组织架构与职责划分

1.风险管理委员会

（1）组成

由律师事务所合伙人、资深律师及相关管理部门负责人组成，主任由律所主任担任。

（2）职责

负责制定和审议律师事务所风险管理战略、政策和制度；统筹协调全所风险管理工作，对重大风险事项进行决策；监督风险管理措施的执行情况，定期评估风险管理效果。

2.风险评估小组

（1）组成

成员包括各业务部门选派的代表、财务人员和行政管理人员等，组长由风险管理委员会指定。

（2）职责

负责对各类法律服务项目进行风险识别、分析和评估，确定风险等级；撰写风险评估报告，提出针对性的风险应对建议；跟踪风险状况的变化，及时调整风险评估结果和应对措施。

3.业务部门

（1）职责

在承办具体法律服务项目过程中，负责初步识别和排查项目可能存在的风险；配合风险评估小组开展工作，提供必要的信息和资料；严格执行风险管理委员会制定的风险应对措施，及时反馈风险防控工作中的问题和情况。

4.行政与财务部门

（1）行政部门职责

负责收集、整理与风险管理相关的法律法规、政策文件等资料；协助风险管理委员会开展日常工作，如组织会议、协调沟通等；对涉及律师事务所行政管理方面的风险进行识别和防控。

（2）财务部门职责

从财务角度对法律服务项目进行风险评估，如收费合理性、成本控制、资金回收等方面的风险；制定财务风险管理制度和流程，加强财务管理和监督，防范财务风险。

三、管理流程

1.风险识别

（1）项目承接阶段

业务部门在承接法律服务项目时，应当对客户的基本情况、案件背景、法律关系等进行全面了解，通过与客户的沟通交流、查阅相关资料等方式，识别可能存在的风险，如客户信用风险、案件法律风险、利益冲突风险等，并填写《风险识别登记表》。

（2）项目实施阶段

律师及工作人员在服务过程中，要密切关注案件进展情况，及时发现新出现的风险因素。例如，法律法规的变化、证据的变化、对方当事人的异常行为等，对这些风险进行详细记录，并及时反馈给业务部门负责人。

2.风险评估

（1）初步评估

业务部门在完成风险识别后，对识别出的风险进行初步评估，分析风险发生的可能性和可能造成的影响程度，确定风险的初步等级（一般分为高、中、低三个等级）。将初步评估结果连同《风险识别登记表》一并提交给风险评估小组。

（2）深入评估

风险评估小组收到业务部门提交的资料后，对风险进行深入分析和评估。综合考虑各种因素，如法律规定、行业惯例、过往案例等，运用科学的评估方法，确定风险的最终等级。撰写详细的《风险评估报告》，报告内容应包括风险描述、评估依据、风险等级、应对建议等。

3.风险应对

（1）制定应对策略

风险管理委员会根据《风险评估报告》，针对不同等级的风险制定相应的应对策略。对于高风险事项，应采取重点监控、调整服务方案、寻求外部专业支持等措施；对于中风险事项，可通过加强内部管理、完善服务流程、增加沟通协调等方式进行防控；对于低风险事项，可采取定期跟踪、提醒注意等一般性措施。

（2）实施应对措施

业务部门按照风险管理委员会制定的应对策略，具体实施风险应对措施。在实施过程中，要明确责任人和时间节点，确保措施得到有效执行。同时，要密切关注措施的实施效果，及时发现并解决出现的问题。

4.风险监控与反馈

（1）建立监控机制

风险评估小组负责对风险应对措施的执行情况进行定期监控，检查措施