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营业部2024年反洗钱试卷(附答案).doc

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    营业部2024年反洗钱试卷(附答案)

    1、金融机构应当依照本法规定建立健全反洗钱内部控制制度，评估机构洗钱风险状况并制定相应的风险管理措施，结合实际情况建设反洗钱相关系统。

    对(正确答案)

    错

    2、金融机构应当通过内部审计或者独立审计等方式，监督检查反洗钱内部控制制度的有效实施，金融机构的业务经办人对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。

    对

    错(正确答案)

    3、金融机构进行客户尽职调查，可以向公安、市场监督管理、民政、税务、移民管理等部门依法核实客户的身份等有关信息。

    对(正确答案)

    错

    4、国家市场监督管理总局统筹指导相关登记注册系统建设，指导地方登记机关依法开展受益所有人信息备案工作，

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