科创板拟上市企业知识产权管理规范 内控管理标准-征求意见稿.docxVIP

T/SPFRDI001—2024

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科创板拟上市企业知识产权管理规范内控管理

1范围

本文件提供了科创板拟上市企业知识产权创新成果保护、重大知识产权风险应对、知识产权相关信息披露及创新成果与专利产业化的内控管理指南。

本文件适用于科创板拟上市企业及上市企业开展知识产权内控管理工作。其他计划提升知识产权管理能力的企业可参考本文件。

2规范性引用文件

下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其必威体育精装版版本（包括所有的修改单）适用于本文件。

GB/T19000质量管理体系基础和术语

GB/T21373知识产权文献与信息分类及代码GB/T21374知识产权文献与信息基本词汇

GB/T29185品牌术语

GB/T29490企业知识产权合规管理体系要求GB/T35770合规管理体系要求及使用指南

GB/T24353风险管理指南

GB/T39551专利导航指南GB/T42748专利评估指引

ISO56005创新管理-知识产权管理指南

ISO/IEC27001信息安全、网络安全和隐私保护信息安全管理体系要求

3术语和定义

GB/T19000和GB/T21374界定的以及下列术语和定义适用于本文件。

3.1

知识产权运营intellectualpropertyoperation

知识产权运营是知识产权的商业化过程，是知识产权运用的关键环节，包括许可、转让、质押融资、资产证券化与诉讼维权等方式。

3.2

知识产权证券化Securitizationofintellectualproperty

发起机构（通常为创新型企业）将其拥有的知识产权或其衍生债权（如授权的权利金），移转到特设载体，再由此特设载体以该等资产作担保，经过重新包装、信用评价等，以及信用增强后发行在市场上可流通的证券，借以为发起机构进行融资的金融操作。

3.3

知识产权质押融资intellectualpropertymortgagefinancing

企业或个人以合法拥有的专利权、商标权和/或著作权中的财产权经评估后作为质押物，向银行申请融资。

3.4

隐性知识产权出资hiddenintellectualpropertycontribution

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股东与公司达成协议，在公司设立或增资时，先以现金形式向公司进行出资，然后将自己的知识产权转让许可给公司，转让许可的价款与缴纳股金相当；或者先将知识产权转让或许可给公司，以转让许可的价款作为股金对公司进行出资。

3.5

竞业限制non-competition

用人单位和知悉本单位商业秘密或者其他对本单位经营有重大影响的劳动者约定，在终止或解除劳动合同后的一定期限内，劳动者不得在生产同类产品、经营同类业务或有其他竞争关系的用人单位任职，也不得自己生产与原单位有竞争关系的同类产品或经营同类业务。

4总体要求

企业能满足科创板注册制要求，规范企业经营、内控管理与信息披露等各环节。

——企业应根据有关法律法规和公司章程，建立规范的公司治理结构和健全的内部控制制度，确保业务运作的合规性与持续经营能力。在准备上市的过程中，企业能理解并承担公司规范运作、信息披露以及履行承诺等方面的责任和义务；

——企业应拥有与自身科创属性相适应的知识产权储备。同时，企业应建立健全知识产权风险防范与规避机制；并在知识产权风险发生时，能够迅速、有效地根据预先制定的风险应对预案进行处置；

——企业应遵循上海证券交易所及《科创板上市公司自律监管指南第三号——日常信息披露》1)的相关规定，履行日常经营、资产交易、权益变动等相关事项的信息披露义务。并确保所披露信息的真实、准确与完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；

——企业应设立知识产权部门，组建具备专业知识和技能的知识产权团队。负责开展知识产权的保护、运营、管理以及合规等工作，确保企业的知识产权得到有效管理和运用。

5创新成果的保护

5.1保护原则

在创新工作中，企业应注意以下保护原则：——客观考虑其业务特性及技术创新实力；

——充分利用知识产权制度，对其创新成果采取包括但不限于专利、技术秘密、著作权等在内的合理知识产权保护措施；

——在必要时通过约定知识产权权属、相关方的权利和义务，以此构建企业科技创新能力的竞争壁垒，保护企业的核心竞争力。

5.2专利保护

5.2.1在持续创新与经营过程中，企业应特别关注对主营业务或对收入实现具有重大影响的创新成果，并采取合理的保护措施。为确保专