科创板拟上市企业知识产权管理规范 内控管理标准-征求意见稿.pdfVIP

T/SPFRDI001—2024

科创板拟上市企业知识产权管理规范

内控管理

1范围

本文件提供了科创板拟上市企业知识产权创新成果保护、重大知识产权风险应对、知识产权相关信

息披露及创新成果与专利产业化的内控管理指南。

本文件适用于科创板拟上市企业及上市企业开展知识产权内控管理工作。其他计划提升知识产权

管理能力的企业可参考本文件。

2规范性引用文件

下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，

仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其必威体育精装版版本（包括所有的修改单）适用于本

文件。

GB/T19000质量管理体系基础和术语

GB/T21373知识产权文献与信息分类及代码

GB/T21374知识产权文献与信息基本词汇

GB/T29185品牌术语

GB/T29490企业知识产权合规管理体系要求

GB/T35770合规管理体系要求及使用指南

GB/T24353风险管理指南

GB/T39551专利导航指南

GB/T42748专利评估指引

ISO56005创新管理-知识产权管理指南

ISO/IEC27001信息安全、网络安全和隐私保护信息安全管理体系要求

3术语和定义

GB/T19000和GB/T21374界定的以及下列术语和定义适用于本文件。

知识产权运营intellectualpropertyoperation

知识产权运营是知识产权的商业化过程，是知识产权运用的关键环节，包括许可、转让、质押融资、

资产证券化与诉讼维权等方式。

知识产权证券化Securitizationofintellectualproperty

发起机构（通常为创新型企业）将其拥有的知识产权或其衍生债权（如授权的权利金），移转到特

设载体，再由此特设载体以该等资产作担保，经过重新包装、信用评价等，以及信用增强后发行在市场

上可流通的证券，借以为发起机构进行融资的金融操作。

知识产权质押融资intellectualpropertymortgagefinancing

企业或个人以合法拥有的专利权、商标权和/或著作权中的财产权经评估后作为质押物，向银行申

请融资。

隐性知识产权出资hiddenintellectualpropertycontribution

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股东与公司达成协议，在公司设立或增资时，先以现金形式向公司进行出资，然后将自己的知识产

权转让许可给公司，转让许可的价款与缴纳股金相当；或者先将知识产权转让或许可给公司，以转让许

可的价款作为股金对公司进行出资。

竞业限制non-competition

用人单位和知悉本单位商业秘密或者其他对本单位经营有重大影响的劳动者约定，在终止或解除

劳动合同后的一定期限内，劳动者不得在生产同类产品、经营同类业务或有其他竞争关系的用人单位任

职，也不得自己生产与原单位有竞争关系的同类产品或经营同类业务。

4总体要求

企业能满足科创板注册制要求，规范企业经营、内控管理与信息披露等各环节。

——企业应根据有关法律法规和公司章程，建立规范的公司治理结构和健全的内部控制制度，确

保业务运作的合规性与持续经营能力。在准备上市的过程中，企业能理解并承担公司规范运

作、信息披露以及履行承诺等方面的责任和义务；

——企业应拥有与自身科创属性相适应的知识产权储备。同时，企业应建立健全知识产权风险防

范与规避机制；并在知识产权风险发生时，能够迅速、有效地根据预先制定的风险应对预案

进行处置；