招投标审计(必威体育精装版整理版).docxVIP

序号

项目

重要风险

核心控制点

业务部门

内审部门

备注

3、

准备项目的年度、季度和月度招标计划；

4、

月度招标计划中明确各个招标项目名称、公示公布时间、报名起止时间、考察时间、开标时间等。

1、

理解有关工

1、

招标无计

1、

及时公布

程项目及价

格信息、理

划、造成预

拟招标项

解产品的重

算混乱；

目计划。

要供应商以

1

招标计划

阶段

2、

准备不充

2、

组建对应

及合作单位

状况；

足，造成招

标流于形

的评标委

员会，明

2、

月度招标计

式，不能控

确其职

划公布阶

制成本。

责。

段，及时理

解价格变动

状况。

1、

提前公布招标信息；

2、

在适宜的平台公布。

1、

最少应在招标公示的报名截止日5个工作日之前公布；2、

选择适宜的公布平台，外部代理、政府平台、公司网站或电话邀标等。

1、

审查招标公示的渠道及时间与否妥当；

2、

引入外部监督机制。

建议在招标公示和

1、

未充足释放

文献的明显位置增

加：我司欢迎贵单

招标信息，

位参加投标，我们

造成暗箱操

确保整个招标（议

2

招标公示公布阶段

作；

2、

公布渠道及

标）过程公开、公平、公正。如在此

过程中碰到我方工

时间公示不

作人员的不公平待

恰当，造成

遇，请向我公司内

报名单位受

审部反馈。联系

限。

人：×××，联系

电话：××××。

3

招标报名阶段

1、报名单位信息反映不充足。

1、报名接待人员全部受理并予以具体登记。

1、报名接待人员普通公布不少于2人；

2、报名接

待人员如实

1、检查报名单位记录表，采用电话回访方式确认登记状

业务部门需设计

《报名记录表》，纸质版存档。电子邮件沟通。

登记报名状

况；

况。

2、接受外部单位独立举报。

4

招标文献编制阶段

1、

招标文献不符合国家规定以及公司制度规定；2、

评标原则不明确、报价基础不统一、后备方案不明确。

1、

严格根据建筑行业原则编制招标文献；

2、

拟订招标失败的备选方案。

1、

结合公司业务需要，拟订具体项目的招标文献；

2、

拟订备选方案并在公司范畴内有关部门内会签通过。

1、

根据公司制度审核评标原则与否明确，评分原则与否清晰和易于操作；

2、

与否有招标失败和废标的原则；3、

审核报价基础与否明确一致；

4、

标底的作用与否明确。

对于某些金额重大的工程项目，建议编制标底。

5

资格预审及考察阶段

1、

将合格单位通过资格预审环节排除在外；

2、

考察方案不明确，不能形成有效的考察结论。

1、

拟订具体的考察原则以及规定；

2、

明确评标委员会构成，共同办公。

1、

根据对应项目的规定，决定与否考察。如果考察，拟订具体的考察规定，考察后要有签字及考察报告；2、

资格预审时，需有关部门共同办公。

1、

审核考察方案的可行性以及考察报告的完整性、及时性、精确性；

2、

参加资格预审的过程。

6

开标评标阶段

1、

开标规定不

1、明确开标的时

1、

及时告知投

1、

接受开标前

在开标过程中，规定单独介绍内审参

明确，误拒合格单位参加开标；2、

废标原则不清晰，现场核对不严格；

3、

个别评委误导性陈说或有关言论；4、

开标过程无书面统计；5、

开标过程不可控，出现议而不决现象。

间、地点和参加人员以及规则；

2、具体统计评标过程，形成档案。

标单位、有关评委、拟定评标地点和时间等；2、

介绍评委及对方投标人员以及评标规定；

3、

统计评标过程，必要时能够录音。

的有关资料，以电话或现场访谈形式理解告知状况；2、

直接参加开标过程；3、

直接监督评标过程；4、

关注开标评标后的状况，理解与否有低价中标、变更签证频繁等现象发生；5、

形成招投标过程的纪要并存档。

加人员，以示公正。

在评标过程中，任何评委或人员不得有引导性或倾向性言论影响其它评委的独立性。一经发现，取消其评委资格。