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中国证券市场制度缺陷的文化因素分析 目录 TOC \o 1-9 \h \z \u 目录 1 正文 1 文1：中国证券市场制度缺陷的文化因素分析 1 一、引 言 2 二、中国传统文化的特征 2 (一)中国传统文化中的原始思维 3 (三)中国传统文化对人的本质的认识――没有个体价值的人 4 三、中国证券市场的制度缺陷及其与中国传统文化的关系 5 (一)制度体系的系统性缺陷 5 (二)证券市场功能定位的缺陷 9 文2：中国证券市场制度创新的演进路径 9 二、严格市场标准，消除上市公司质量隐患 11 1.从市场发展角度提高上市公司质量。 11 2.建立健全上市公司退出机制。 11 三、规范监管体系，确保市场监管制度化 12 1.完善市场法制，依法规范市场秩序。 12 2.维护投资者利益。 13 3.推进监管体系社会化。 14 参考文摘引言： 14 原创性声明（模板） 15 文章致谢（模板） 15 正文 中国证券市场制度缺陷的文化因素分析 文1：中国证券市场制度缺陷的文化因素分析 [作者简介]奚菁，暨南大学管理学院企业管理系博士研究生，广东广州，510632 一、引 言 中国证券市场存在严重的制度缺陷是不争的事实。学者们普遍将其归因于我国由计划经济向市场经济转轨的时代背景、自上而下的强制性制度变迁方式及证券市场短暂的发展历史，而对于制度变迁背后更本原的文化因素却鲜有关注。制度与文化有着密切的关系。一方面，文化对制度变迁有着重大而深远的影响：制度的供给受制度供给者价值取向、思想观念的影响；制度的运行必须得到社会文化的认可，否则难以发挥预期作用。“对制度形成剧烈变化做出解释时，把文化和观念因素排除在解释变量之外，这种做法可能会妨碍我们理解制度变迁。”(斯坦利?L?恩格曼，2003)另一方面，文化价值观的变迁也受到制度的影响。制度是培育文化的一种有效手段，它将在一定程度上推动文化的逐步转变。文化对社会活动的作用是潜移默化的，因此往往被人们忽视。正是这个原因，树立对文化的清醒认识、明确文化的重要作用对弥补证券市场制度缺陷有着重要意义。 本文在分析、比较中西方文化特征和证券市场制度特征的基础上，探讨形成我国证券市场制度缺陷的文化因素，并对如何树立正确的文化价值观以完善证券市场制度体系提出建议。 二、中国传统文化的特征 文化是一个社会在长期实践中形成的、对其成员具有普遍约束力的行为方式和认识世界的方式，它使一个社会区别于另一个社会。沙因(1989)认为，文化分为容易观察但难以定义的器物层、难以识别但更具本质特征的共同价值观层和基本假设层三个层次。其中基本假设层是一个文化最本质的部分，它是人们在相当长的相互交往、解决实际问题过程中形成的不言而喻的行为假设，包括对人的本质的假设、对人际关系的假设以及人们固有的思维方式等内容。本文将从基本假设层着手总结我国传统文化的特征。 由于证券市场制度的制定是政府行为的结果，因此本文只就与政治有关的文化特征进行说明。 (一)中国传统文化中的原始思维 思维方式是文化赖以产生和推进的基础。相对于西方社会发达的科学思维，我国文化始终残留着原始思维的痕迹。原始思维是原始社会物质生活的产物。当人类从原始社会进入文明社会后，西方世界经过古希腊思想家和文艺复兴时期启蒙者的推动，已辩证地否定了原始思维，形成了日渐完善的科学思维。而中国文化经过几千年的变迁，至今仍拖着原始思维的尾巴。例如，中国注重先祖崇拜和血缘关系的家族主义源自于原始思维的“集体表象”特征；中国传统文化中两大主流――儒家和道家――认识世界的方式是各自建立一个独立的与世界相像的心智系统，这与原始思维的“模拟式”特征完全契合；阐释占卜学的《周易》至今仍备受追捧，它正是“万物有灵论”的体现。 相对于逻辑思维而言，原始思维所表现出来的规律是一种具体的、形象的思维方式。人们既不知道也不应用抽象概念和定义进行思维；既不追究也不回避矛盾，而是容许同一实体在同一时间存在于多个地方；认为单数与复数是同一的，部分与整体也是同一的。它对世界的认识往往不是以对自然公理的认识为前提，以逻辑的演绎和归纳为手段，而是以对形象世界的描述给予的初步概念化(列维?布留尔，1985)。这种停留于表象的思维方式使人们无法动态地、系统地认识事物，无法从本质上把握事物的运行规律。原始思维与科学思维背道而驰之处无不在中国证券市场的制度建设中留下了深刻的消极影响。 (二)中国传统文化对人际关系的认识――以伦理为核心的人治社会 “集体表象”在中国传统文化中形成了以家族为核心的浓厚的血缘亲情意识，为维护“六亲”、“九族”等人伦关系的宗法式伦理道德观念在人们的思想中根深蒂固。“君为一国之父”，这种宗