4-2内审检查表 - 办公室、销售、质量负责人.docxVIP

内审检查表 受控编号： 部门：办公室（含销售）、质量负责人 内审员： 时间： 序号 评审内容 评审方法 评审记录 评审意见 符合 基本 符合 不符合 不适用 整改项及说明 4.1 机构 4.1.1 1、检验检测机构应是依法成立并能够承担相应法律责任的法人或者其他组织。检验检测机构或者其所在的组织应有明确的法律地位，对其出具的检验检测数据、结果负责，并承担相应法律责任。 查阅文件和见证材料： 1、查阅法人或者其他组织相应的法人登记、注册证书（营业执照、统一社会信用代码证书），核实其是否有效； 2、依法设立的法人包括机关法人、事业单位法人、企业法人和社会团体法人。其他组织包括取得工商行政管理机关颁发的《营业执照、统一社会信用代码证书》的企业法人分支机构、特殊普通合伙检验检测企业、民政部门登记的民办非企业单位（法人）、经核准登记的司法鉴定机构等； 3、所在法人单位的法定代表人不担任检验检测机构管理层的，是否有法定代表人对管理层进行授权的文件。 1、法人登记、注册证书（营业执照、统一社会信用代码证书）： 有□ 无□ 2、法人登记、注册证书（营业执照、统一社会信用代码证书）是否在有效期内： 是□ 否□ 3、经营范围应包含检验、检测、检验检测或者相关表述： 是□ 否□ 4、是否有影响其检验检测活动公正性的诸如生产、销售等经营项目： 是□ 否□ 5、是否有法定代表人对管理层进行授权的文件： 是□ 否□ 不适用□ 2、不具备独立法人资格的检验检测机构应经所在法人单位授权。 查阅文件和见证材料： 1、非独立法人检验检测机构，查阅其所在的法人单位相应的法人登记、注册证书（营业执照、统一社会信用代码证书），核实其是否有效； 2、 查阅是否有批准检验检测机构成立文件； 3、查阅是否法人授权文件； 4、所在法人单位的法定代表人不担任检验检测机构管理层的，是否有法定代表人对管理层进行授权的文件； 5、查阅是否在其法人单位内有相对独立的运行机制。 1、法人登记、注册证书（营业执照、统一社会信用代码证书）： 有□ 无□ 2、法人登记、注册证书（营业执照、统一社会信用代码证书）是否在有效期内： 是□ 否□ 3、经营范围应包含检验、检测、检验检测或者相关表述： 是□ 否□ 4、是否有影响其检验检测活动公正性的诸如生产、销售等经营项目：是□ 否□ 5、是否有批准检验检测机构成立文件： 有□ 无□ 6、是否有法人授权文件： 有□ 无□ 7、是否有法定代表人对管理层进行授权的文件： 是□ 否□ 不适用□ 8、是否在其法人单位内有相对独立的运行机制： 是□ 否□ 4.1.2 检验检测机构应明确其组织结构及管理、技术运作和支持服务之间的关系。检验检测机构应配备检验检测活动所需的人员、设施、设备、系统及支持服务。 查阅管理体系文件： 1、是否明确其内部组织构成，并通过组织结构图来表述。非独立法人的检验检测机构，应明确其与所属法人以及所属法人的其他组成部门的相互关系； 2、内部组织机构框图中明确表明管理、技术运作和支持服务之间的关系； 3、检验检测机构应配备检验检测活动所需的资源，包括人员、设施、设备、系统及支持服务。 1、是否明确其内部组织构成，通过组织结构图来表述，并符合实际运作： 是□ 否□ 2、非独立法人的检验检测机构，是否通过组织结构图，明确其与所属法人以及所属法人的其他组成部门的相互关系，并符合实际运作： 是□ 否□ 不适用□ 3、管理体系文件中是否在职责中明确表明质量管理、技术管理和行政管理三者之间的关系，并符合实际运作： 是□ 否□ 4、检验检测机构是否配备检验检测活动所需的资源，包括人员、设施、设备、系统及支持服务： 是□ 否□ 4.1.3 检验检测机构及其人员从事检验检测活动，应遵守国家相关法律法规的规定，遵循客观独立、公平公正、诚实信用原则，恪守职业道德，承担社会责任。 查阅管理体系文件和见证材料： 1、是否有保证客观、公正和独立地从事检验检测活动的公正性声明； 2、是否承诺“遵守国家相关法律法规的规定，遵循客观独立、公平公正、诚实信用原则，恪守职业道德，承担社会责任。” 是否有承诺“遵守国家相关法律法规的规定，遵循客观独立、公平公正、诚实信用原则，恪守职业道德，承担社会责任”的承诺书： 有□ 无□ 4.1.4 1、检验检测机构应建立和保持维护其公正和诚信的程序。 查阅管理体系文件： 是否建立和保持维护其公正和诚信的程序（检验检测公正和诚信程序），以识别影响公正和诚信的因素，并消除或最大化减少该因素对公正