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内审不符合报告 编号：2019年/第2 次/第 1 号 受审部门或人员：办公室（资料室） 陪同人员：XXXXX 内审员：XXXX 审核日期： 2019 年10 月 1 日 不符合事实描述： 资料管理员作为内审员，审核文件控制条款，审核工作不能做到独立于被审核活动。 上述事实构成不符合项，与RB/T214-2017通用要求 4.5.12条款规定不符，需要整改纠正□/观察□。 不符合类型(划√) 1）体系性不符合□ 2）实施性不符合? 3）效果性不符合□ 内审员签名 XXXX 日期: 2019年10月1日 部门负责人签名：xxxx 日期：2019年10月1日 分析原因，制定纠正活动计划：（对需要实施纠正或预防措施的，要在本栏中注明“要求通知单”号） 原因分析：质量负责人和内审组对准则4.5.12 条款理解不到位，没有意识到内审员的内审工作必须独立于被审核活动。 纠正措施：1）质量负责人会同内审组重新学习体系文件规定 ，充分理解内部审核的具体实施过程和环节控制 2）质量负责人指定其他内审员对文件控制条款重新进行一次审核，保留审核相关记录和审核材料，确保内部审核的有效性。 要求完成日期2019 年 10月15日之前 部门负责人签名XXX 日期: 2019 年10月 2 日 内 审 员 认 可XXX 日期: 2019 年 10 月 2 日 报告纠正活动的完成情况： 1）质量负责人组织内审员进行了内部审核程序文件的学习培训，有相应的培训记录。 2）内审员XXXX对准则4.5.3 文件控制条款进行了附加审核，没有发现不符合项，保留审核的相关材料和记录。 部门负责人签名XXXXX 日期: 2019 年 10 月 9 日 对纠正活动的结果进行跟踪验证： 实验室对制定的纠正措施进行了实施，能杜绝再次发生此类不符合工组，纠正措施现行有效。 内审员签名XXXXX 日期: 2019 年 10 月 9 日