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内部审核纪录 编号：2018626 中 华 人 民 共 和 国 认 证 认 可 行 业 标 准 RB/T 214—2017 检验检测机构资质认定能力评价 检验检测机构通用要求 内审检查表 内审员：行业标 审核日期：2018.6.26 PAGE PAGE 2 条 款 号 检 查 内 容 检 查 记 录 检查结论 4.1?依法成立并能够承担相应法律责任的法人或者其他组织。 4.1.1?检验检测机构或者其所在的组织应有明确的法律地位，对其出具的检验检测数据、结果负责，并承担相应法律责任。不具备独立法人资格的检验检测机构应经所在法人单位授权。 1.法人证明文件是否齐全有效。营业执照、工商税务登记、组织机构代码等证明文件 2.法人证明与身份证明是否相符 符 合□ 不符合□ 不适用□ 4.1.2?检验检测机构应明确其组织结构及质量管理、技术管理和行政管理之间的关系。 4.1.2检验检测机构应明确其组织结构及管理、技术运作和支持服务之间的关系。 1.是否将技术管理作为工作的主线、质量管理是否作为技术管理的保障、行政管理是否作为技术管理资源的支撑？管理、技术运作和支持服务是否涵盖《评审准则》的全部要求？ 2.独立法人的组织结构图是否准确表明内部组织结构？非独立法人的组织结构图，是否准确其与所属法人以及所属法人的其他组成部门的相互关系？ 符 合□ 不符合□ 不适用□ 4.1.3?检验检测机构及其人员从事检验检测活动，应遵守国家相关法律法规的规定，遵循客观独立、公平公正、诚实信用原则，恪守职业道德，承担社会责任。 1.是否向社会公示其“遵守国家相关法律法规的规定，遵循客观独立、公平公正、诚实信用原则，恪守职业道德，承担社会责任”的承诺？ 2.管理体系中是否明确上述承诺，并对员工进行教育？ 3.是否根据自身情况，组织学习和实施《检验检测机构诚信基本要求》 （GB/T31880）标准？ 符 合□ 不符合□ 不适用□ 4.1.4?检验检测机构应建立和保持维护其公正和诚信的程序。检验检测机构及其人员应不受来自内外部的、不正当的商业、财务和其他方面的压力和影响，确保检验检测数据、结果的真实、客观、准确和可追溯。若检验检测机构所在的单位还从事检验检测以外的活动，应识别并采取措施避免潜在的利益冲突。检验检测机构不得使用同时在两个及以上检验检测机构从业的人员。 4.1.4检验检测机构应建立和保持维护其公正和诚信的程序。检验检测机构及其人员应不受来自 内外部的、不正当的商业、财务和其他方面的压力和影响，确保检验检测数据、结果的真实、客 观、准确和可追溯。检验检测机构应建立识别出现公正性风险的长效机制。如识别出公正性风 险，检验检测机构应能证明消除或减少该风险。若检验检测机构所在的组织还从事检验检测以外 的活动，应识别并采取措施避免潜在的利益冲突。检验检测机构不得使用同时在两个及以上检验 检测机构从业的人员。 1.是否建立和保持维护其公正和诚信的程序？ 2.是否不受来自内外部的、不正当的商业、财务和其他方面的压力和影响？ 3.数据、结果的真实、客观、准确和可是追溯性？ 4.从事检验检测以外的活动，是否能识别并采取措施避免潜在的利益冲突？ 5.查人员是否同时在两个及以上检验检测机构从业？ 6.检验检测机构是否建立识别出现公正性风险的长效机制。如识别出公正性风险，检验检测机构应能证明消除或减少该风险。 符 合□ 不符合□ 不适用□ 4.1.5?检验检测机构应建立和保持保护客户秘密和所有权的程序，该程序应包括保护电子存储和传输结果信息的要求。检验检测机构及其人员应对其在检验检测活动中所知悉的国家秘密、商业秘密和技术秘密负有必威体育官网网址义务，并制定和实施相应的必威体育官网网址措施。 是否建立了保护客户信息秘密所有权的程序？ 从业人员是否对其在检验检测活动中所知悉的 国家秘密、商业秘密和技术秘密负有必威体育官网网址义务，并制定和实施相应的必威体育官网网址措施？ 符 合□ 不符合□ 不适用□ 4.2?具有与其从事检验检测活动相适应的检验检测技术人员和管理人员。 1.检测人员一览表信息是否真实 2.检测人员数量是否符合开展的检测活动的技术或规范要求 符 合□ 不符合□ 不适用□ 4.2.1?检验检测机构应建立和保持人员管理程序，对人员资格确认、任用、授权和能力保持等进行规范管理。检验检测机构应与其人员建立劳动或录