北京合众思壮科技股份有限公司2018年度内部控制自我评价.PDFVIP

北京合众思壮科技股份有限公司 2018 年度内部控制自我评价报告 北京合众思壮科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制 制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司 2018 年12 月31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部 控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二、内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准 日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制 规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准 日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内 部控制有效性评价结论的因素。 三、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领 域。 纳入评价范围的单位有母公司、31 个子公司以及下属所有的孙公司。纳入 评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的 100%，营业收入合计占 公司合并财务报表营业收入总额的100%。 纳入评价范围的主要业务包括：组织架构、发展战略、人力资源、社会责任、 企业文化、资金活动、采购业务、资产管理、销售业务、研究与开发、工程项目、 担保业务、业务外包、财务报告、全面预算、合同管理、内部信息传递、信息系 统等方面。重点关注了资金活动、销售业务、担保业务和合同管理等高风险领域。 上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理 的主要方面，不存在重大遗漏。公司内部控制建设和运行情况总体如下： 1、内部环境 （1）公司治理结构 本公司依据《公司法》、《证券法》和中国证监会有关法律法规的要求，不断 完善和规范公司内部控制的组织架构，确保了公司股东大会、董事会、监事会等 机构的操作规范、运作有效，维护了投资者和公司的利益。 股东大会。是公司的最高权力机构。按照《公司法》、《公司章程》等法律、 法规和规章制度规定的职权范围，对公司经营方针、投资计划，重大交易事项， 公司资本变动、任免董事、监事等重大事项进行审议和决策。 董事会。由股东大会选举产生，是公司的日常决策机构。公司董事会由七名 董事组成，其中包括独立董事三名。董事会对股东大会负责，落实股东大会的决 议、决定公司的经营计划和投资方案、在股东大会授权范围内决定公司对外投资、 收购出售资产、对外担保事项、关联交易等事项等。董事会下设审计委员会、薪 酬与考核委员会、战略委员会和提名委员会，分别就相关业务为董事会提供决策 支持功能。 监事会。是公司的监督机构，对股东大会负责并报告工作。公司监事会由三 名监事组成，其中包括一名职工监事。监事会主要对公司运营情况和董事会对股 东大会决议的执行情况，董事、高级管理人员的行为进行监督，并就公司重要事 项发表独立意见。 公司经营管理层。行使经营管理职权，通过指挥、协调、管理、监督各职能 部门，负责制订具体的工作计划，保证公司的正常经营运转。 股东大会、董事会、监事会和公司经营管理层之间权责分明、各司其职、协 调运作，依法行使各自的决策权、执行权和监督权，从而保证公司安全、高