北京盛通印刷股份有限公司关于向激励对象授予预留股票期权.PDFVIP

证券代码：002599 证券简称：盛通股份 公告编号：2019057 北京盛通印刷股份有限公司 关于向激励对象授予预留股票期权的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 北京盛通印刷股份有限公司（以下简称“公司”）于2019 年6 月6 日召开 的第四届董事会2019 年第六次临时会议、第四届监事会2019 年第五次临时会议， 审议通过了《关于向激励对象授予预留股票期权的议案》，经审议，第一期股票 期权激励计划预留股票期权授予条件已经成就，同意向4 名激励对象授予预留股 票期权50 万股，行权价格为9.48 元/股，确定授权日为2019 年6 月6 日，独立 董事针对该事项发表了同意的独立意见。公司董事会办理本次授予事项已经公司 2017 年年度股东大会授权，无需提交公司股东大会审议。现将有关事项说明如 下： 一、股权激励计划已履行的相关审批程序 1、2018 年4 月27 日，公司召开了第四届董事会2018 年第四次会议和第四 届监事会2018 年第四次会议，审议通过了会议审议通过了《关于第一期股票期 权激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于第一期股票期权激励计划实施 考核管理办法 的议案》、 《关于提请股东大会授予董事会办理第一期股票期权 激励计划有关事项的议案》。公司已对激励对象名单在公司内部进行了公示，公 示期满后，监事会对本次股权激励计划激励对象名单进行了核查并对公示情况进 行了说明，公司独立董事就本次股权激励计划是否有利于公司的持续发展及是否 存在损害公司及全体股东利益的情形发表独立意见，律师出具了法律意见书。 2 、2018年6月14 日，公司召开2017年度股东大会，审议通过了 《关于第一 期股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于第一期股票期权激励 计划实施考核管理办法的议案》、 《关于提请股东大会授予董事会办理第一期 股票期权激励计划有关事项的议案》。公司实施股权激励计划获得批准，董事会 被授权确定股票期权授权日、在激励对象符合条件时向激励对象授予权益并办理 授予权益所必需的全部事宜。 3、2018 年8 月3 日，公司召开了第四届董事会2018 年第七次会议和第四 届监事会2018 年第七次会议，审议通过了 《关于调整第一期股票期权激励计划 激励对象人员名单及授予数量的议案》、《关于向第一期股票期权激励计划激励 对象首次授予股票期权的议案》，公司独立董事对此发表了独立意见，认为本次 调整符合《上市公司股权激励管理办法》等法律法规的规定，符合本次激励计划 的规定，所作的决定履行了必要的程序，激励对象主体资格合法有效，确定的授 予日符合相关规定。 4 、2019年5月9 日，公司召开了第四届董事会2019年第五次会议、第四届监 事会2019年第四次会议，2019年6月5 日公司召开了2018年度股东大会，审议通过 了《关于修订第一期股票期权激励计划（草案）及其摘要 、第一期股票期权 激励计划实施考核管理办法 的议案》，公司独立董事对此发表了独立意见，认 为本次修订不存在导致加速行权或提前解除限售及降低行权价格的情形，符合 《上市公司股权激励管理办法》有关规定，未违反有关法律、法规的规定，未侵 犯公司及全体股东的利益，有利于公司的持续发展。 5、2019年6月6 日，公司召开了第四届董事会2019年第六次临时会议和第四 届监事会2019年第五次临时会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留股票期 权的议案》公司独立董事对此发表了独立意见，认为预留授予的激励对象主体资 格合法、有效，确定的预留股票期权授权日符合相关规定。 二、董事会对预留股票期权授予条件成就的情况说明 根据《上市公司股权激励管理办法》、 《第一期股票权激励计划（草案）修 订稿》的有关规定，公司董事会认为本次激励计划规定的预留股票期权授予条件 均已满足，确定预留股票期权的授权日为2019 年6 月6 日，满足授予条件的具 体情况如下： 1、公司未发生以下任一情形： （1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法 表示意见的审计报告； （2 ）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者 无法表示意见的审计报告； （3 ）上市后最近36 个月内