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华安CES 港股通精选100 交易型开放式指数证券投资基金 更新的招募说明书 （2019 年第1 号） 基金管理人：华安基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 二〇一九年六月 重要提示 本基金于2018年2月28 日经中国证券监督管理委员会证监许可[2018]369号注 册，进行募集。本基金基金合同自2018年4月27 日正式生效。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。 本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不 表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于 本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投 资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，理性判断市场，并承担基 金投资中出现的各类风险，包括：市场风险、管理风险、流动性风险、合规性风 险、操作和技术风险、本基金的特定风险等等。本基金投资相关股票市场交易互 联互通机制试点允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票（以下简称 “港股通标的股票”）的，将承担港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度 以及交易规则等差异带来的特有风险。本基金是股票型基金，风险和预期收益高 于混合型基金、债券型基金与货币市场基金；本基金在股票型基金中属于指数型 基金，主要采用完全复制法紧密跟踪标的指数的表现，本基金的业绩表现与标的 指数的表现密切相关。 本基金初始面值为人民币1.00元。在市场波动因素影响下，本基金净值可能 低于初始面值，本基金投资者有可能出现亏损。因折算、分红等行为导致基金份 额净值变化，不会改变基金的风险收益特征，不会降低基金投资风险或提高基金 投资收益。 本基金目前提供场内现金申赎，未来在条件允许的情况下，基金管理人可以 在场内开通本基金现金申购、赎回以外的方式办理本基金的申购、赎回业务或开 通本基金的场外申购、赎回等业务。 在目前结算规则下，投资者当日申购的基金份额，清算交收完成后方可卖出 和赎回，即T 日申购的基金份额，T 日交收成功后，T+1 日可卖出和赎回。当日买 入的基金份额，当日可以赎回。 投资者应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等信息披露文件，了解基 金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等 判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应，自主判断基金的投资价值，自主 做出投资决策，自行承担投资风险。 投资者一旦认购、申购或赎回本基金，即表示对基金认购、申购和赎回所涉 及的基金份额的证券变更登记方式以及申购赎回所涉及申购、赎回对价的交收方 式已经认可。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金 管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者 自负”原则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险， 由投资者自行负担。 本招募说明书中涉及与基金托管人相关的基金信息已经与基金托管人复核。 除特别说明外，本招募说明书所载内容截止日为2019年4月27 日，有关财务数据 截止日为2019年3月31 日，净值表现截止日为2018年12月31 日。 目 录 第一部分 绪言1 第二部分 释义2 第三部分 基金管理人8 第四部分 基金托管人19 第五部分 相关服务机构22 第六部分 基金的募集24 第七部分 基金合同的生效25 第八部分 基金份额折算26 第九部分 基金份额的上市交易27 第十部分 基金份额的申购与赎回29 第十一部分 基金的投资48 第十二部分 基金的业绩59 第十三部分 基金的财产60 第十四部分 基金资产的估值61 第十五部分 基金的收益与分配67 第十六部分 基金的费用与税收69 第十七部分 基金的会计与审计72 第十八部分 基金的信息披露73 第十九部分 风险揭示80 第二十部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算