持股跟变动管理办法持股跟变动管理办法.pdfVIP

浙江巨化股份有限公司董事监事高级管理人员浙江巨化股份有限公司董事监事高级管理人员 浙江巨化股份有限公司董事监事高级管理人员浙江巨化股份有限公司董事监事高级管理人员 持股及变动管理办法持股及变动管理办法 持股及变动管理办法持股及变动管理办法 （本办法经2010年4月20日公司董事会四届二十五次会议审议通过） 第一章第一章 总则 总则 第一章第一章 总则总则 第一条第一条 为加强浙江巨化股份有限公司 (以下简称 “公司”或“本公司”)对 第一条第一条 董事、监事和高级管理人员持有及买卖本公司证券的管理工作，根据 《中华人民 共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司董事、监事和高级管 理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《上海证券交易所上市公司董事、 监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引》等法律法规，结合 公司实际情况，制定本办法。 第二条第二条 本办法适用于公司董事、监事和高级管理人员及本办法第十五条规 第二条第二条 定的自然人、法人或其他组织持有及买卖公司证券管理。 公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易时，也应遵守本办法并履 行相关询问和报告义务。 第三条第三条 本办法所指高级管理人员指公司总经理、副总经理、董事会秘书、 第三条第三条 财务负责人。 第四条第四条 公司及董事、监事和高级管理人员在买卖公司证券前，应知悉 《中 第四条第四条 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律法规、规范性文件中 关于内幕交易、操纵市场等禁止行为的规定，不得进行违法违规的交易。 第二章第二章 所 所持本公司证券可转让的一般原则和规定持本公司证券可转让的一般原则和规定 第二章第二章 所所持本公司证券可转让的一般原则和规定持本公司证券可转让的一般原则和规定 第五条第五条 公司董事、监事、高级管理人员应对本人及其配偶、父母、子女证 第五条第五条 券账户负责，加强证券账户管理，严禁将所持证券账户交由他人操作或使用。 第六条第六条 公司董事、监事和高级管理人员在任职期间，每年通过集中竞价、 第六条第六条 大宗交易、协议转让等方式转让的股份数量不得超过其所持本公司股份总数的 25%，因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。 董事、监事和高级管理人员所持证券不超过1000股的，可一次全部转让，不 受前款转让比例的限制。 1 第七条第七条 公司董事、监事和高级管理人员以上年末其所持有本公司证券为基 第七条第七条 数，计算其中可转让证券的数量。 第八条第八条 公司董事、监事和高级管理人员证券账户内通过二级市场购买、可 第八条第八条 转债转股、行权、协议受让等各种年内新增证券，新增无限售条件股份当年可转 让25%，新增有限售条件的股份计入次年可转让股份的计算基数。因公司进行权 益分派、减资缩股等导致董事、监事和高级管理人员所持本公司证券数量变化时， 本年度可转让证券数量相应变更。 第九条第九条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司有限售条件证券满足解 第九条第九条 除限售条件后，可委托公司向上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司 上海分公司申请解除限售。 第十条第十条 在证券锁定期间，董事、监事和高级管理人员所持本公司股份依法 第十条第十条 享有收益权、表决权、优先配售权等相关权益。 第十一条第十一条 公司董事、监事和高级管理人员离任并委托公司申报个人信息后， 第十一条第十一条 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司自其申报离任日起六个月内将其持 有及新增的本公司股份予以全部锁定，到期后将