持本公司股份跟其变动管理制度(xxxx年7月) xxxx-08-02.pdfVIP

浙江永强集团股份有限公司 董事、监事、高级管理人员所持本公司股份及其 变动管理制度 （经2010年11月6日召开的二届三次董事会审议通过，2011年7月30日二届 七次董事会修订） 目录 第一章 总则 1 第二章 信息申报与披露 1 第三章 股份变动管理 3 第四章 责任与处罚4 第五章 附则4 附件1：买卖本公司证券问询函 5 附件2 ：关买卖本公司证券问询的确认函 6 第一章 总则 第一条 为规范浙江永强集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事、 监事、高级管理人员买卖公司股票及持股变动行为，根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、中国证监会《上市公司董事、监事和高管所持本公司股份 及其变动管理规则》和《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律法 规以及《公司章程》的相关规定，特制定本制度。 第二条 本公司董事、监事和高级管理人员应当遵守本制度，其所持本公司股份是指 登记在其名下的所有本公司股份；从事融资融券交易的，还包括记载在其信用账户内的 本公司股份。 第三条 本公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应当 知悉《公司法》、《证券法》等法律、法规关于内幕交易、操纵市场等禁止行为的规定， 不得进行违法违规交易。 第二章 信息申报与披露 第四条 公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表应当在下列时间内委托公司 向深圳证券交易所（以下简称“深交所”）和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公 司（以下简称“登记结算公司”）申报其个人及其亲属（包括配偶、父母、子女、兄弟 姐妹等）的身份信息（包括姓名、担任职务、身份证件号码等）： （一）新任董事、监事在股东大会（或职工代表大会）通过其任职事项后2个交易日 内； （二）新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后2个交易日内； （三）现任董事、监事、高级管理人员和证券事务代表在其已申报的个人信息发生 变化后的2个交易日内； （四）现任董事、监事、高级管理人员和证券事务代表在离任后2个交易日内； （五）深交所要求的其他时间。 以上申报数据视为公司董事、监事和高级管理人员向深交所和登记结算公司提交的 将其所持本公司股份按相关规定予以管理的申请。 第五条 公司董事、监事、高级管理人员在委托公司申报个人信息后，登记结算公司 根据其申报数据资料，对其身份证件号码项下开立的证券账户中已登记的本公司股份予 以锁定。 第六条 公司董事、监事和高级管理人员拥有多个证券账户的，应当按照中国结算深 圳分公司的规定合并为一个账户，合并帐户前，登记结算公司按相关规定对每个帐户分 别做锁定、解锁等相关处理。 第七条 公司应当按照登记结算公司的要求，对公司董事、监事和高级管理人员股份 管理相关信息进行确认，并及时反馈确认结果。 第八条 公司及其董事、监事和高级管理人员应当保证其向深交所和登记结算公司申 报数据的真实、准确、及时、完整，同意深交所及时公布其买卖本公司股份及其衍生品 种的情况，并承担由此产生的法律责任。 第九条 因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划等情形，对董事、监事和 高级管理人员转让其所持本公司股份做出附加转让价格、附加业绩考核条件、设定限售 期等限制性条件的，公司应当在办理股份变更登记或行权等手续时，向深交所和登记结 算公司申请将公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份登记为有限售条件的股 份。 第十条 公司董事、监事和高级管理人员应在买卖本公司股份及其衍生品种的2个交 易日内向公司书面报告，并通过公司董事会向深交所申报，及在深交所指定网站进行公 告。公告内容包括： （一）上年末所持本公司股份数量； （二）上年末至本次变动前每次股份变动的日期、数量、价格； （三）本次变动前持股数量； （四）本次股份变动的日期、数量、交易方式、成交均价； （五）本次股份变动后的持股数量；