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产业集群跨越式升级基于集群龙头企业双链协同研究 　　摘要：我国产业集群应走以跨越式升级为导向的升级模式，笔者以管理协同理论为基础构建了一个产业集群实现跨越式升级的理论框架，提出了集群龙头企业通过双链（全球价值链和国家价值链）协同促进集群跨越式升级的具体模式，双链协同是协同目标、协同路径、协同机制和协同条件四方面的统一。 　　关键词：产业集群；跨越式升级；全球价值链；国家价值链；双链协同 　　基金项目：天津市哲学社会科学研究规划资助项目（TJJL10-277）；国家教育部人文社会科学规划项目（09YJA630112） 　　作者简介：代文彬（1974-），男，湖北京山人，天津科技大学讲师，博士研究生，主要从事产业组织、创新管理研究；慕静（1966-），女，山西大同人，天津科技大学食品安全管理与战略研究中心、经济与管理学院教授，管理学博士，博士生导师，主要从事物流工程与供应链管理研究；易训华（1964-），女，湖南安化人，天津科技大学副教授，主要从事产业经济研究。 　　中图分类号：F062.9文献标识码：A文章编号：1006-1096（2012）06-0057-05收稿日期：2012-01-18 　　目前，产业集群升级已成为区域经济研究的核心命题之一（左和平，2010；易秋平 等，2011）。产业集群的升级路径有两种基本模式：渐进式升级与跨越式升级。渐进式升级指产业集群沿着全球价值链由生产制造环节向“微笑曲线”的两侧高端逐渐上升。跨越式升级则指产业集群通过直接从事产业价值链的高端环节以实现升级目标。通过比较这两种升级路径的效率与效果，有些学者提出我国产业集群应放弃渐进式升级模式而采用跨越式升级模式（吴义爽 等，2010）。但产业集群如何实现跨越式升级，目前的研究成果极少。 　　综合已有研究成果，学者们在产业集群升级核心主体应是集群内龙头企业（或谓核心企业、领导企业、焦点企业）这一点上存在共识（许庆瑞 等，2003）。在经济全球化的背景下，我国产业集群内的诸多龙头企业同时置于两条价值链上，即全球价值链（GVC）和国家价值链（NVC）。这两条价值链应是一种相互补充、相互促进的关系，共同推动产业集群的跨越式升级。因此，本文的贡献将集中于从双链协同的视角探索产业集群跨越式升级的问题。 　　一、双链协同提出的背景 　　Gereffi等提出了全球价值链的概念，以前的学者们对嵌入全球价值链对于发展中国家的经济成长给予了过于乐观的判断，认为其企业及产业集群会自然沿着工艺升级—产品升级—功能升级—链条升级的路径演化。但后来的学者研究发现，嵌入全球价值链有利于发展中国家产业集群较快的工艺升级和产品升级，但功能升级和链条升级却停滞不前（Bazan et al， 2003）。由此，一批学者转而注重对国家价值链的研究（刘志彪 等，2007）。国家价值链的构成主体是本土企业，其驱动主体是本土行业龙头企业。刘志彪等（2009）等学者认为构建国家价值链有利于发展中国家摆脱俘获型的网络关系，从而有助于其企业自主的功能升级和链条升级。事实上，众多行业龙头企业同时进入国家价值链和全球价值链，通过双重进入不断迈进微笑曲线两端。国家价值链和全球价值链究竟是一种什么样的关系，企业在此双链的交织中应追求怎样的目标，企业如何通过对双链的经营来带动自己所属的产业集群的跨越式升级，对此目前的学术界鲜有研究。 　　二、双链协同的概念框架 　　H·Hake于上世纪70年代创立了协同论，由于管理系统的开放性特点，学者们自然将协同理论引入管理研究之中，形成管理协同理论。管理协同理论的本质是各协同要素按照一定的方式相互作用、协调配合，产生主宰系统发展的序参量，支配系统向有序、稳定的方向发展，进而使系统整体功能发生倍增或放大，即实现“2+24”的协同效应。同时置于GVC和NVC中的本土企业要实现其升级目标，必然面临本土企业与国外主导企业、价值链高端与低端、本土企业与其所属产业集群其它配套企业等等方面的矛盾关系。因此，借鉴管理协同理论的观点，实现GVC和NVC的有效协同，促进产业集群中龙头企业的跨越式升级进而带动产业集群整体的跨越式升级，无疑是一条有意义的研究思路。 　　（一）双链协同的目标 　　本土企业进入双链经营可能有两种情况：一种可表述为GVC→GVC+NVC，即该类企业最初是作为国际购买商或跨国公司的代工企业而成长起来，到一定阶段后除为全球价值链上的主导企业代工外，也在本国范围内进行研发、设计、营销以及针对本土的生产。这类企业利用其嵌入GVC后快速完成的工艺升级和产品升级，通过规模生产和成本控制向本土市场销售自己的产品，建立该企业在本土市场的竞争优势，以此为基础，这类企业有条件进行自主的研发设计和渠道建设乃至品牌建设，从而实现嵌入GVC情况下不大可能完成的功能升级和链条升级。另一种情况