风险评估规范.doc.doc

工程公司风险评估规范 为加强公司风险管理工作，为风险评估提供有效依据，依据中国石油天然气集团公司企业标准《风险评估规范》（Q/SY 1356-2010），制定本规范。本规范规定了风险评估的实施程序、标准和方法，适用于公司及所属各单位的风险评估工作。 术语和定义 风险是指未来的不确定性对企业目标所产生的影响。影响是指相对于预期所产生的偏离，可以是积极或消极的。风险通常表现为潜在的事件和结果，或者是两者的结合。 风险源是指由于其内在特性而可能引起风险的一个或多个要素的组合。 事件是指一组特定情况的发生或改变。事件有时也被称为“意外事件”或“事故”。未产生影响的事件也可被称作“险情”、“意外”或“险肇”。 可能性是指事件产生的几率。可采取定性或定量方式确定。 风险评估程序 风险评估程序依次为建立风险评估基础、目标设置与分解、风险识别、风险分析和风险评价。 实施风险评估必须建立风险评估基础，目标设置与分解是风险评估的起点，是进行风险识别的前提，直接影响风险的识别；风险识别是关键，是通过问卷调查、头脑风暴等方法对可能影响业务目标的风险进行识别并记录；风险分析是对已识别出的风险，判断其影响程度以及该影响程度出现的可能性；风险评价是基于风险分析的结果，根据一定的标准对风险进行排序，确定风险等级，以便制定应对措施。 建立风险评估基础 风险发生可能性和影响程度的标准 依据集团公司《风险评估规范》，结合公司经营规模及业务实际，确定公司的风险发生可能性和影响程度评估标准如下： 风险发生可能性的等级标准 风险发生可能性可分为基本确定、很可能、有可能、不太可能和极小五个级别，分别对应5、4、3、2、1五个分值。可能性等级标准示例参见下表： 可能性等级 可能性种类 发生几率 大型灾害/事件类 日常营运 基本确定 5 几率95% 1年内至少发生1次 常常会发生 很可能 4 50%几率≤95% 1年内可能发生1次 较多情况下发生 有可能 3 30%几率≤50% 2－5年内可能发1次 某些情况下发生 不太可能 2 5%几率≤30% 5－10年内可能发1次 极少情况下才发生 极小 1 几率≤5% 10年内发生的可能少于1次 一般情况下不会发生 发生几率：适用于可通过历史数据计算出风险发生概率的风险。通过概率进行可能性评估必须基于已有大量历史数据的前提； 大型灾害/事件类：适用于大型灾害/事件的风险； 日常营运：适用于日常运营中可能发生的风险。 风险影响程度的等级标准 风险影响程度可分为极高、高、中、低、极低五个级别，分别对应5、4、3、2、1五个分值。影响程度等级标准示例参见下表： 评级 财务损失 企业声誉 法律 安全环境 营运 1 较低的财务损失：小于100万 负面消息在企业内部流传，企业声誉没有受损 可能存在轻微的违反法规的问题 发生安全事故造成下列情形之一： ?出现人员轻伤；或 ?对环境或社会造成短暂的影响，可不采取行动 ?对营运影响微弱；或 ?该风险造成的影响，在时间、人力或成本方面不超出原先计划的1% 2 轻微的财务损失：100万到400万 负面消息造成较大社会影响和企业声誉影响，由企业自行处理，但需报集团公司备案 ?群体性：在企业当地一次参与人数在200 人以上、500 人以下的；到中南海周边、中央领导同志驻地、天安门广场等首都重点地区聚集的上访人数20 人以上、50 人以下的；到中央国家机关、省（市）自治区党委、政府机关、集团公司总部机关聚集的上访人数100 人以上、200 人以下的；跨企业、跨地区、跨行业联片、纠合、串联进京上访人数50 人以上、100 人以下的；在企业当地、集团公司总部以及首都重要场所聚集上访，人数未达到上述标准，但过激行为和负面影响已达到危及企业、社会稳定程度。 违反法规，伴随着罚款或诉讼 发生安全事故造成下列情形之一： ?一次死亡3人以下；或 ?一次重伤10人以下；或 ?对环境造成中等影响，需一定程度的补救措施；或需6个月或以内的时间才能恢复 ?对营运影响轻微，情况立刻受到控制，但不影响企业的日常业务；或 ?受到监管者责难；或 ?该风险造成的影响，在时间、人力或成本方面超出原先计划的1%-5% 3 中等的财务损失：损失在400万至700万 负面消息造成较大社会影响和企业声誉影响，由企业自行处理，但需报集团公司 ?群体性：在企业当地一次参与人数在500 人以上、1000 人以下的；到中南海周边、中央领导同志驻地、天安门广场等首都重点地区聚集的上访人数50 人以上、100 人以下的；到中央国家机关、省（市）自治区党委、政府机关、集团公司总部机关聚集的上访人数200 人以上、500人以下的；跨企业、跨地区、跨行业联片、纠合、串联进京上访人数100 人以上、200 人以下的。 违反法规，导致地方