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SPS壁垒的评判标准探讨 　　摘要：文章解析了SPS兴起的经济学基础，梳理了SPS措施与技术性贸易措施及绿色贸易措施的关系，进而根据WTO相关规则原创性地提出了评判正当SPS措施的8条标准，并且分析了这些标准背后隐藏的问题。文章提出，我国针对SPS措施和SPS壁垒应采取不同的应对策略：积极“遵从”国际贸易中正当的SPS措施；向WTO争端解决机制“申诉”，运用法律和谈判手段解决SPS壁垒；对于我国和其他发展中国家面临的客观“SPS壁垒”，国际组织应尽快澄清SPS协议中的模糊规定，提高SPS协议的执行度；同时，国际组织和发达国家要积极援助发展中国家，提高他们的遵从能力，发展中国家也要积极主动参与国际标准的制定，从游戏规则的被动接受者转变为制定者。 　　关键词：SPS措施；SPS壁垒；评判标准；遵从成本 　　中图分类号：F743 　　文献标识码：A 　　文章编号：1006-1894(2009)01-0001-09 　　 　　加入世界贸易组织以来，中国已经融入到国际分工体系中，越来越多的中国产品进入国际市场，“技术型贸易壁垒”、“绿色壁垒”、“SPS壁垒”等也在不断影响和冲击着中国制造。Sanitary and Phytosanitary(卫生与植物检疫，SPS)协定是WTO乌拉圭回合通过的一项旨在规范各成员方卫生与植物检疫措施使用和促进国际农产品和食品贸易发展，要求成员方共同遵从的一套规则。近年来，SPS正在深入地影响着我国的农产品和食品贸易，“动物源产品案”、“禽肉案”、“茶叶案”、“蜂蜜案”、“宠物饲料案”、“毒水饺案”等贸易纠纷频频爆发，据商务部统计，2006年SPS影响了我国90亿美元的农产品出口，已经成为我国农产品和食品贸易的主要障碍。痛定思痛，如何应对已成为政府、企业和学者普遍关注的问题。本文认为，首先必须根据现有的世界贸易组织规则对贸易伙伴的SPS措施客观评判，一旦确定为“壁垒”，则按照WTO争端解决机制的流程进行“申诉”，以期公平裁定。如果判断是正常的贸易措施，则必须积极主动“遵从”，当然遵从成本和遵从能力又是重要变量。 　　 　　对于SPS是否壁垒，学术界普遍采取回避的态度，能看到的文献则归纳为壁垒，如Beghinand Bureau(2001)在提交给经济合作与发展组织(OECD)的报告中将SPS措施划为非关税壁垒的一个亚类；Mattoo(2001)和Dragan(2005)也认为SPS措施导致国外生产者退出，国内生产者垄断市场，影响了贸易发展，因而属于贸易壁垒；黄卫平等(2001)认为，SPS措施会产生关税效应，即增加成本、降低出口产品的竞争力，甚至产生贸易禁止效应，是贸易壁垒；张亚斌等(2003)认为：由于技术和经济发展水平的差异，发展中国家与发达国家之间形成了难以逾越的技术鸿沟，在多边贸易谈判中，往往是发达国家受益多，发展中国家受损大，各种技术性标准是名副其实的贸易壁垒。其实，壁垒和措施存在本质区别，本文旨在根据现有的WTO规则，提出评判正当SPS措施的标准，以便为政府和企业应对国际市场的SPS提供理论依据。 　　 　　一、SPS措施的内涵界定 　　 　　SPS措施是指一国为保护食品安全、动物和植物生命健康和安全而设立降低风险的标准、法规和要求，包括最终产品标准、加工和生产方法；产品或食品检测、检验、出证和批准程序；动植物检疫处理；卫生和植物检疫的统计学方法、取样程序和风险评估方法；以及与食品安全直接相关的包装和标签要求。SPS措施是乌拉圭回合以来在食品和农产品贸易中唯一合法的非关税贸易措施。 　　从理论上讲，政府用标准、法规措施干预市场的目的在于弥补市场失灵，降低交易成本，促进国际贸易的发展。一般而言，政府有许多可供选择的用于弥补市场失灵的政策选择，包括事前措施和事后措施，对于与风险相关的市场失灵，事前措施则可以防患于未然。SPS措施被用来降低国际贸易中的风险，根据政策目标的不同可以将SPS措施划分为3类：进口禁止、技术性规定和信息补偿(见表1)。“进口禁止”是SPS措施导致贸易争端的结果；“技术性规定”是用来提高私人边际成本，促使企业在生产加工过程中达到社会理想的安全水平，用来弥补由于外部性而导致的市场失灵。其具体又可以分为生产过程标准、最终产品标准和产品包装标准；“信息补偿”则是用来弥补由于信息不对称而导致的市场失灵，帮助经营者和消费者实施货币选择，主要包括标签要求和一些自愿控制的要求。 　　Robert将技术性贸易措施(TBT)定义为：统治产品上市销售的法规和标准，以克服缘于产品生产、分发和销售过程中的外部性导致的市场低效率。这一定义被世界银行、WTO、OECD等国际组织广泛引用。技术性贸易措施是致力于动植物健康、防止商业欺诈、食品质量和保护环境方面的法规和标准，SP