2007年_下学期金融市场学期中考试卷.docVIP

2007年下学期《金融市场学》期中考试卷 教师 刘惠群 请于十二月一日前将答案发邮件到lhqhhcx@ 名词解释（２０分） 金融市场2、期货市场3、信托投资公司4、票据5、证券承销 二、填空（２０分） 1就金融市场本身的构成要素来说，都不外（ ）、（ ）、（ ）、（ ）四要素。 2、按发行者的身份债权证券又可分为（ ）、（ ）和（ ） 3、金融市场的媒体可分为（ ）和（ ） 4、长期金融市场包括（ ）和（ ） 5、我国金融的主要监管机构是（ ） 6、金融市场的主体既是（ ），也可以是（ ） 7、机构投资者在金融市场上的活动范围是（ ） 8债券包括以下几个因素：（ ）、（ ）、（ ） 9、汇率的标价法有（ ）和（ ） 证券承销主要有（ ）和（ ）两种方式 10、证券交易所的组织形式有两种（ ）和（　　　　） 三、单项选择题（２０分） １、金融市场中形成最早的市场是（　　　） Ａ、公债市场　　Ｂ、股票市场　　　　　　　　Ｃ、　票据市场　　　　　Ｄ、外汇市场 ２、银行汇票是指（　　　　） Ａ、银行收受的汇票　　　　　　　Ｂ、银行承兑的汇票　　　　　　Ｃ、银行签发的汇票　　　　　　　　　Ｄ、银行贴现的汇票 ３、承兑是（　　　）独有的票据行为，目的在于确定付款人的责任 Ａ、支票　　　　　　Ｂ、汇票　　　　　Ｃ、本票　　　　Ｄ、货币头寸 ４、本票的当事人有两个即（ ） A、 出票人和收款人 B、出票人和付款人 C、 承兑人和收款人 D、执票人和收款人 5、证券经纪人活动的场所通常是（ ） A、投资银行 B、证券公司 C、商人银行 D、证券交易所 6、在欧洲各国，证券承销人多为（ ） A商人银行、B|、投资银行C、证券公司D、储蓄机构 7、在我国，证券公司在业务上必须接受（ ）的领导、管理和协调 A国务院证券委员会、B中国证监会C、中国人民银行D、财政部和国家计划委员会 8、商人银行最发达的国家是（ ） A 美国 B、英国C日本、D、中国 9、专门在货币市场上开展业务的非银行金融机构被称为（ ） A金融公司、B、财务公司C、信托公司D、票券公司 10、作为赢利性的法人企业。（ ）是证券市场的重要参加者和中介机构 证券交易所B、投资银行C、商人银行D、证券公司 四、多项选择题（20分） 1、证券公司主要从事以下哪些业务（ ） A、承销业务B、代理买卖业务C自营买卖业务、D、证券交易业务 2、财务公司作为非银行金融机构，主要业务是（ ） A、办理票据承兑B、向企业发放抵押贷款C、向消费者发放消费贷款D、向企业发放长期贷款 3、货币市场的交易工具主要有（　　　） Ａ、货币头寸Ｂ各种票据、Ｃ、各种债券Ｄ｜短期国库券 Ｅ、股票 ４、以下哪些机构可以担任证券承销人（　　　） Ａ、投资银行Ｂ、证券公司Ｃ、工商银行Ｄ、建设银行Ｅ、农业银行 ５、外汇市场的参与者主要包括（　　　） Ａ、各种金融机构Ｂ外汇经纪人、Ｃ银行客户、Ｄ、商业银行Ｅ、投资银行 ６、资本市场上的交易工具主要有（　　　） Ａ、货币头寸Ｂ票据、Ｃ、债券Ｄ、股票Ｅ、外汇 ７、按照信用关系的不同，票据可分为（　　　　） Ａ、商业票据Ｂ银行票据｜Ｃ、本票Ｄ支票、Ｅ、汇票 ８、商业银行主要参与以下哪些市场的活动（　　　） Ａ票据市场、Ｂ同业拆借市场、Ｃ证券市场、Ｄ外汇市场、Ｅ、债券市场 ９、我国金融市场的监管机构包括（　　　） Ａ、中国证券监督管理委员会Ｂ、中国人民银行Ｃ中国证券业协会、Ｄ、中国保险监督管理委员会Ｅ、中国银行监督管理委员会 １０、对金融市场的监管必须遵循的原则包括（　　　　） A、依法原则、Ｂ、公平原则Ｃ、公开原则Ｄ、自愿原则Ｅ、合规原则 五、问答题（２０分） １、金融市场有哪些主要功能？ ２、简述股票与债券的区别与联系。 ３、证券经纪人同客户之间形成了哪些关系？ ５、如何对同业拆借市场进行管理？