新开行验收个金打分表（青岛）.docVIP

综合管理----领导班子 页次:1 项目 验收内容 标准分 评分标准 考核 扣分 得分 一.经营业绩 10% 各项经营指标达到预期目标,较好完成总行下达的任务,在当地产生较好的影响 10 1.盈利能力(存款,贷款,利润,资产质量) 4分 -1 3 2.市场占有率 2分 2 2.在当地金融市场的影响 2分 2 3.业务拓展能力 2分 -0.5 1.5 二.经营思路 10% 能根据当地的实际情况制订切实可行的发展目标、策略、计划、实施方针，本外币一体化经营管理思路是否确立 10 1.经营目标明确 3分 3 2.经营计划合理 2分 2 3.实施方针可行 2分 2 4.发展计划明确 3分 3 三.经营管理 25% 银行是否以安全,稳健的方式运行 25 1.建立合理的组织架构,人员配置科学 5分 5 2.有一套完善的规章制度,岗位职责落实到人 5分 5 3.各项业务的开展有规范的操作程序 5分 5 4.授权明确 5分 -0.5 4.5 5.严格遵守及执行各项法律、法规及总行的有关政策、规定、计划 5分 5 四.决策程序 20% 班子分工合理,事权明确,决策程序规范 20 建立职责明确的分工负责制及工作责任制 5分 5 2.制订班子决策程序 5分 5 3.对重大事项的处理按决策程序办(计划、资金、信贷、人事等) 5分 5 4.建立畅通的报告制度,确保上情下达,下情上达 5分 5 五.队伍建设 10% 建设及培育一支懂管理、善经营、积极肯干的员工队伍 10 1.聘用合格人员 及储备外汇业务人员 2分 -0.5 1.5 2.建立激励机制 2分 2 3.加强培训、教育 2分 2 4.有良好的工作、议事、发展氛围 1分 1 5.员工队伍思想稳定,积极向上 1分 1 6.企业文化建设 2分 2 六.班子状况 25% 有序,有效地领导全行开展各项工作 25 1.团结协作 4分 4 2.廉洁自律 3分 3 3.知人善任,调动各方面积极性 3分 3 4.开拓创新 4分 4 5.事业心,责任心 5分 5 6.熟悉业务,能较好地完成分管工作 2分 2 7.组织,协调及领导管理能力 4分 4 会计核算----储蓄业务 项目 验收内容 标准分 评分标准 考核 扣分 得分 一.现金、有价凭证管理 15% 1.柜员装开箱是否按规定执行 5 1.未做到双人会同装开箱,扣2分 5 2.未做到在监控下会同装开箱,扣2分 3.没有监控录象可查,扣2分 2.现金、有价凭证交接是否执行当时当面交接盖章 3 1.未做到当时当面交接,扣1.5分 3 2.有价凭证入库无交接记录,扣1.5分 3.有价凭证入库、保管是否按规定执行 2 1.有价凭证未视同现金保管,扣1分 3 2.有价凭证入库无交接记录,扣1分 4.现金、有价凭证是否按规定定期查库 5 1．未做到定期查库，扣1－3分 5 2．无查库记录，扣1－3分 二.空白重要空白凭证 15% 1.总库、内库及外库是否落实专人保管 3 未落实专人保管,扣3分 3 2、营业结束后，每个柜员的空白重要凭证库存是否做到换人进行清点核对 3 未做到换人进行清点核对或无记录，可查扣1－3分 3 3.主管人员是否做到按规定进行查库，查库记录是否齐全 4 1.未做到按规定查库,扣1-2分 4 2.无查库记录,扣1-2分 4.保管人员或使用人员调动、顶班有无交接记录，内外库有无交接记录.柜员小钢箱出入库有无交接记录 3 无交接记录,每一项扣2分 -2 1 5.大面额专用定期储蓄存单的保管及使用是否按规定执行 2 1.未做到帐证分管,扣1分 2.使用时未经业务主管审核,扣1分 3.领用无交接,扣1分 三.公章管理 5% 1.公章使用有无记录，印模卡记录与实际是否一致 2 1.无印模卡记录，扣1分 2 2.印模卡记录与实际不符,扣1分 2. 保管人调动时是否办理交接 3 未办理交接。每一次扣1分 四.帐务管理 15% 1.每日营业结束是否认真做到“帐帐、帐证、帐实、帐