新意新一代集中开户系统-李洪波.pptVIP

新意新一代客户账户集中开户系统结算与交易管理部 李洪波 主要内容 一、新系统的权限管理 二、开户模板的选择 三、档案扫描的问题 一、新系统的权限管理 1、新系统的操作员号和恒生柜台一致，员工采用ERP号； 2、新系统有开户权限的柜员同时在恒生柜台也必须有相应的权限； 3、新系统权限分三种角色：A、开户岗，B、开户复核岗、C、特殊开户岗（一般指交易经理）； 4、权限的申请流程和以前一样，在“OA结算与交易管理部-业务办理-集中交易业务请示”申请 二、开户模板的选择 1、新系统开户时是读取恒生的开户模板，开户时下拉显示出恒生柜台的模板列表。恒生柜台的客户模板，可以配置多个。营业部为不同需求的客户设置不同的客户模板，开户的时候选定所需的客户模板，就可以为客户一次性设置诸多的业务选项，省却开户之后再进行修改的操作，提高开户效率。 2、恒生模板的介绍： 就目前的业务需要，一般可以设置以下五种客户模板：１、普通模板——A股个人户，设置要点：币种－0人民币 ２、权证模板——需要开通权证交易的A股户，设置要点：币种－ 0人民币、股东权限g ３、机构模板——A股机构户，设置要点：币种－0人民币、机构 标志1、利率类别1 ４、沪B模板——沪B股的个人户，设置要点：币种－1美元 ５、深B模板－－深B股的个人户，设置要点：币种－2港币 模板中委托方式一般设置为012457bu（自助、电话、驻留、柜台、手机、网上、代理、银行柜台），客户权限为CE（异地允许、免费短信）。 三、档案扫描的问题 1、新系统在开户时有头像采集的功能，采集后会自动同步到AS服务器中； 2、新的开户协议的扫描内容：业务申请表及签字确认，开户确认书表及签字确认，共四页； 3、用新协议开户的基金申请表的扫描问题：不需要扫单独的基金申请表档案，因为新的开户协议中包含基金申请表，如果开户当时没有开通开基的，以后开通的则追加在协议类的开户协议之后； 4、用旧协议开户的基金申请表的扫描问题： 仍然需要在基金类的基金申请表中扫描 The End Thank You! * * 二零零九年六月 *