内部审核及管理评审.pptVIP

内容 一、审核基础概念 二、审核活动 三、审核技巧 四、管理评审 附录：认证审核注意事项 ISO19011:2002 GB/T19001-2003《质量和/或环境管理体系审核指南》 审核基本原则 审核方案管理 审核活动 审核员能力 一、审核基础概念 （一）重要定义 （二）审核原则 （三）管理体系审核的作用和特点 （四）管理体系审核的类型 （五）受审核方的职责   （一）重要定义1、审核 定义：为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的形成文件的过程 2、审核准则 定义：一组方针、程序或要求 注：审核准则用作审核证据与之相比较的基准 审核准则一般包括： 1 管理体系标准 2 组织的管理体系文件要求 3 法律法规及其它要求 定义：与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实 陈述或其他信息 注：审核证据可以是定性的，也可以是定量的 4、审核发现 定义：将收集到的证据对照审核准则进行评价的结果 注：审核发现能表明是否符合审核准则，也能指出改进的机会 5、审核结论 定义：审核组考虑了审核目标和所有审核发现后得 出的最终审核结果 6、审核范围 定义：一项审核的内容和界限 注：范围一般包括对地理位置、组织单位、活动和 过程以及覆盖的时间段的描述 7、审核计划 定义：对一项审核的现场活动及安排的说明 8、能力 定义：经证实的个人素质以及经证实的应用知识和技能的本领。 （二） 审核原则 与审核员本身有关的原则 1 道德行为 2 公正表达 3 职业素养 与审核有关的原则 4 独立性 5 基于证据的方法 （三）管理体系审核的作用和特点 作用 1 是体系评价方法之一，用来确定符合要求的程度 2 审核发现可用来评价体系的有效性 3 审核发现可用来识别改进的机会 特点 1 受审方的管理体系必须是正规的 2 管理体系的审核工作应是系统的、独立的、形成文件的过程 3 管理体系审核的主要方法是抽样审核 4 应运用过程审核方法对管理体系进行审核 （四）管理体系审核的类型 按组织分 1 第一方审核，即内部审核 2 第二方审核，即顾客对其供方体系的审核 3 第三方审核，一般是认证机构对受审方体系的审核 按第三方认证审核按时间划分 1 初次审核 2 监督审核 3 复评 特殊情况下 1 一体化审核（combined audit） 2 联合审核（joint audit） （五）受审核方的职责 1 做好接受审核的准备工作，要求全组织支持，配合审核工作； 2 与审核组建立接触，必要时接受初访； 3 评审审核组成员名单； 4 提交文件供评审； 5 评审、接受审核计划，确认日程安排； 6 参加首次会议，确认目标、范围、准则及计划； 7 派出陪同人员，并提供其它资源； 8 评审、确认不符合项； 9 参加末次会议，了解并理解审核发现和审核结论； 10 制定并实施纠正措施计划，并向审核组报告实施情况。 二、审核活动 基于组织的管理权限 基于组织的活动领域 基于组织的现场区域 审核的客观性 （1）所获得的审核证据必须是“与审核准则有关的并且能够 证实的记录、事实陈述或其他信息”。 （2）审核应对收集到的证据根据审核准则进行客观评价， 以形成审核发现。 审核发现：将收集的审核证据对照审核准则进行评价 的结果。 （3）审核是一个形成文件的过程，包括审核计划，检查表， 现场审核记录，不符合项报告，审核报告，首末次会 议记录等。通过文件的形式确保审核的客观性。 审核的独立性 （1）审核是被授权的活动，授权可来自管理者的 决策、公司的规定、合同的要求、审核委托 方以及法律法规的要求； （2）审核员在整个审核过程中应保持公正，避免 利益冲突； （3）审核组成员应开展职业化的审核并遵守职业 规范。例如：审核员的办事准 则、行业一 致性，必威体育官网网址意识和其他素养。 （4）审核员应具备开展相应审核工作的能 力，且是与受审核活动/区域无直接责 任的人员； （5）坚持在审核准则和审核证据的基础上 对被审核方进行客观评价。（在不能证 明受审核方有错的情况时，应认为其是 对的) 审核的系统性 （1）审核包括文件审核和现场审核两方面， 在文件审核符合的情况下，才能进行 现场审核。 文件审核重点：检查体系文件与认证标准的 符合性、充分性、适宜性和可操作性； 现场审核重点：检查管理体系文件执行过程