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　　　6.2 风险分析的方法 （1）风险的辩识 　风险辩识（Risk Identification）是对工程项目面临或潜在的风险加以判别、归类和鉴定其性质的过程。它是风险管理的第一步。风险辩识的步骤为：首先分析和确定具有不确定性因素的项目；然后建立初步风险项目名单；确立各种风险事件并预测其后果；进行风险分类；最后建立风险目录摘要。 （２）风险分析方法 　所谓风险分析（Risk Analysis）是指应用各种定量和定性分析技术，对风险因素存在的可能性、发生的概率以及一旦发生造成损失程度进行系统分析过程。 * 　1）专家打分法。例如，某国际工程投标时，通过风险辩识，确定可能发生的风险因素及影响程度(用权重W表示)有：政局不稳（权重W1=0.05）、物价上涨（W2=0.15）、业主支付能力（W3=0.10）、技术难度（W4=0.20）、工期紧迫程度（W5=0.15）、材料供应（W6=0.15）、汇率浮动（W7=0.10）、有无后续项目（W8=0.10）；第二步，确定各类风险因素发生的可能性（C），如很大（C1=1.0）、比较大（C2=0.8）、中等（C3=0.6）、不大（C4=0.4）、较小（C5=0.2）；第三步，计算各项风险的得分，即W*C，例如： * W1*C1=0.05*0.6=0.03;W2*C2=0.15*0.8=0.12； W3*C3=0.10*0.6=0.06;W4*C4=0.20*0.2=0.04；W5*C5=0.15*0.6=0.09;W6*C6=0.15*0.8=0.12；W7*C7=0.10*0.6=0.06;W8*C8=0.10*0.4=0.04； 　　第四步，计算该项目风险因素的总分F， F=∑W*C=0.56，属于中等风险，也称F为风险度。 　2）概率分析法。利用概率分析法也可以计算风险度，用来判断风险发生的概率。风险内涵两个相互影响的变量：一是风险事件发生的概率，也叫失败的概率，用Pf表示；二是失败的后果，用Cf表示。由于风险度是表示风险大小的定量指标，因此风险度可定义为： * 风险度RF=事件发生（失败）的似然估计 =1-事件不发生（成功）的似然估计 =1-Ps·Cs 这里，Ps是事件不发生的概率，即风险防范成功的概率，Ps=1-Pf；Cs是事件不发生（成功）的结果或效用，Cs=1-Cf。因此风险度RF可表示为： RF=Pf+Cf-Pf·Cf 若RF≤0.3,为低风险,即风险可以辩识并能通过采取措施加以防范；若0.3RF≤0.7,为中等风险,即风险是可以辩识的,但风险发生的可能性相当高,一旦发生,后果较严重;若RF0.7,为高风险,这种风险发生的概率很高,产生的后果极为严重。 * 6.3存在的几种工程风险 (1)价格风险：低价策略；材料、设备、劳动力涨价；政策调整（如劳保统筹）； (2)分包风险：挂靠；素质低；人员不稳定；工程款拖欠。 (3)社会风险：进口设备的风险；诸如“非典”等社会突发事件风险。 6.4防范措施 重点:地基与基础工程；材料涨价；漏项；不平衡报价； 措施：回避；损失控制；转移。应在招标文件中和合同约定中明确风险分担和防范。 * 6.5风险分析案例 云南澜沧江糯扎渡水电站的工期系统分析（科研项目） （1）应用概率型网络模型确定工期的风险概率或应用模糊网络模型求出风险模糊概率； （2）计算风险度RF （3）工期风险性分析的结论部分 风险，是针对不确定事件而言的。客观世界存在着大量的不确定性，任何决策过程都难免受到不确定性因素的影响，因而都无法避免由此产生的风险。 为了表示工期风险的大小，可引入风险因子RF作为判别风险大小的定量指标，风险因子RF的定义为： RF=失败的模糊概率=1-成功的模糊概率=1- Ps * 若RF0.2，为低风险，即风险可以辨识并能监控其对工程进度目标的影响； 若0.2?RF?0.6，为中等风险，即风险是可以辨识的，对工程进度将产生较大影响，这种风险发生的概率相当高，应对影响工程进度的影响因素进行严格监视和控制，并采取有效措施来降低风险； 若R0.6，为高风险，是指该种风险发生的概率很高，其产生的后果对工程影响极大，对糯扎渡工程来说，可行性研究阶段是不应当以此类工期作为控制目标。 * 采用模糊综合评判法对糯扎渡工程的三种方案进行评判，选取截流、坝体填筑到发电水位和第一台机组发电与工程结束四个关键节点工程的工期进行评判，最后得到三个方案对工期实现可能性最优的隶属度分别为0.36，0.71和0.84 。 由于RFj=1-bj，因此三种方案的风险因子RF分别为0.64，0.29和0.16。