优质工程档案资料现场检查要点.docVIP

优质工程档案资料现场检查要点 ? ??? 根据优质工程现场评审程序，评审组在听取申报单位创建优质工程汇报，经过实地感观质量的检查评审之后，主要是从项目档案中抽取项目合法性文件、工程质量文件等进行查证，现场档案检查重点分以下两大部分。 ????????????????? ?建设项目合法性文件（通用? 21? 条） ? 建设项目合法性文件是评选电力行业优质工程和国家优质工程（金奖、银奖）时必查的档案，是项目建设依据性文件。这些文件是对建设项目的合法性、工程质量管理的有效性、建设与安装工程质量优良的符合性以及节能环保政策落实情况的最好见证和依据。 （一）项目核准文件、开工批报文件： ??? 依据《国务院关于投资体制改革的决定》（2004年发布）及国家发展改革委员会《企业投资项目核准暂行办法》（2004年9月发布）规定，项目核准文件由国家发展改革委员会核准下发。涉及申报电力建设项目核准的文件有：由项目建设（法人）单位委托给具备相应工程咨询资格的机构编制的各项项目评估报告，如环保部门确认的环境评估及影响分析报告、建设用地初审意见、用水和水土保持初审意见，城市规划部门意见，省级投资主管部门意见、接入系统方案审查意见，及其他关于资源利用和能源耗用分析、经济和社会效果分析等。 ????开工批报文件。依据《国家发展改革委员会办公厅关于已批准可行性研究报告的电力项目视同完成核准程序及有关要求的通知》（2004年9月发布）规定，企业投资项目开工报告由企业自行按项目审批程序审核批准。如中国神华集团公司所属国华电力公司建设的项目，由神化集团审核批准。开工报告是项目开工标志性文件，是由项目建设（法人）单位在取得项目核准和办理完毕项目各项合法性手续，并完成施工前的各项准备工作之后形成的文件。内容包含项目开工申请文件、项目开工批准文件。 （二）规划许可证： ??? 由地方规划部门出具。规划许可证主要指建设工程用地许可证、建设工程规划许可证、建设工程施工许可证三证。 （三）土地使用证： ??? 由当地土地管理局出具。建设用地从审批到征地、办理土地证，整个过程形成文件包括逐级向当地政府和国土资源审批部门的申报文件、国家土地资源部审核批准文件、当地政府审查批准文件、当地土地管理部门同意划拨土地的文件、国有土地使用证等。从建设用地审批程序看，形成的文件涉及国土资源部门、建设规划部门、土地管理部门，文件之间联系密切环环相扣，且互为依据，应注意收集。 （四）水资源取水许可证（输变电、风电除外）： ??? 由当地水利部门出具。形成文件包括用水取水申请表、施工用水和生产用水审批文件、取水许可证等。 （五）概算批复文件： ??? 由项目立项审批部门审核批准。设计概算一般由设计单位编制电力设计规划总院审查，形成文件有会议纪要和审查意见。 （六）招投标程序符合“招、投标法”规定： ??? 由上级主管单位出具证明。按项目招、投标程序，形成文件包括： ??? 1、委托招标文件（委托书）、招标书（商、技）、标书答疑、修正、补遗等文件； ??? 2、投标书（含商务标、技术标）、标书答疑澄清文件、报价表等； ??? 3、评标记录（签到表、打分表、评分表等）、评标报告（商务、技术、综合及签字表）、中标通知书（前有定标审批表）等； ??? 4、签署合同（合同会签单、合同、协议、补充合同、补充协议、会议纪要等） （七）质量监督注册证书及规定阶段的监督报告： ???? 由质量监督中心站按有关规定形成。 （八）移交生产签证书： ????? 由机组启动委员会组织签署。 （九）消防专项验收证书： ???? 由地方消防部门验收并出具验收证书（意见）。 （十）建设项目职业卫生专项验收： ???? 由地方卫生部门负责。 （十一） 建设项目安全设施竣工验收 ???? 由安全生产监督管理局负责进行。 （十二） 建设期未发生四级（含四级）安全事故的证明： ???? 由地方安全生产监督管理部门负责同，并出具证明。 （十三） 劳动保障专项验收证书： ???? 由地方劳动保障部门负责劳动关系、劳动保护方面的验收。 （十四） 环保专项验收证书： ???? 由国家环境保护部门验收并出具验收意见。 （十五） 水土保持专项验收证书： ???? 由水利部门负责验收。 （十六） 档案专项验收证书： ???? 依据《重大建设项目档案验收办法》，该项验收由中央主管部门档案机构、省级档案行政管理部门组织实施。 （十七） 锅炉压力容器运营证（只限火电）： ??? 由地方技术监督局依据《锅炉压力容器使用登记管理办法》出具。 （十八） 无拖欠工程款、农民工工资证明： ??? 由上级主管单位出具。 （十九） 竣工决算： ???? 由上级主管单位审核批准，形成文件有竣工决算书、报审及批准文件。 （二十） 竣工决算审计报告： ???? 由项目建设（法