财政学经典教学（倪秋菊）公共选择理论.pptVIP

第3章 公共选择 公共选择理论 1 集体决策机制 2 公共决策行为 3 政府失灵 引例 选择：经济学永恒的主题 私人选择（个人） 公共选择（集体） “选票”与“股票” 1.1公共选择与政治均衡 公共选择，又称集体选择。是政府或者公共部门对公共物品的提供做出的选择。 公共选择论是用经济学的方法研究政治问题的一种理论。它和财政学有着千丝万缕的关系，而且起源于财政理论。 公共部门配置资源的特点 供给决策 私人品由厂商作出，公共品由政治家及官员作出 需求决策 私人产品以货币为选票进行分散选择的过程，公共产品以政治选票进行公共选择的过程。 公共选择：指投票者（纳税人）依据一定的规则，共同确定集体行动方案的过程。 政治均衡 和经济市场一样，政治市场也存在供求双方的相互作用 政治市场的需求方 投票者(纳税人) 特殊利益集团 政治市场的供给方 政治家 官员 政治均衡 指在一定的规则下，全体成员就公共产品的供给量及相应税收的分摊达成协议。 1.3 公共决策机制及其特点 公共决策的两大问题 偏好显示问题：集体成员对公共产品有何评价？ 投票 偏好加总问题：不同的观点如何权衡，形成最后的决定？ 习俗 独裁 投票规则 偏好显示问题 投票是把个人偏好转变为社会偏好的手段，是现有的民主集体决策中的最佳方法。 选民（纳税人）参加投票的原因是期望通过投票来改善其处境（提高福利）。 投票不仅是公民权的体现，更是个人偏好的显示。个人偏好是投票（公共选择）的研究起点。 支配个人偏好的是收益－成本法则。这一法则受个人价值观等众多因素的影响。 问题： 投票方式只能反映相当有限的信息 人们未必真实反映其偏好 偏好加总问题 加总方法 一致同意或多数同意 投票循环 投票交易 2 投票制度 2.1 直接民主制下的投票规则 直接民主制，是指集体决策中所有相关利益的人都能直接参与投票决策的制度。许多国家的重大事项决策，实行全民公决的制度。 2.1.1 一致同意规则 一致同意是指一项集体行动方案，只有在所有参与者都同意，或者至少没有任何一个人反对的前提下，才能实现的一种表决方式。一般说来，“同意”包括不反对/弃权。 特点： （1）帕累托改善的选择 （2）参与者平等的选择 （3）避免“搭便车”行为 （4）交易成本高 循环投票 1976年的美国总统选举，里根希望共和党提名他为候选人，因为他可以击败吉米·卡特，福特却不行。但在竞争后福特被任命为共和党的总统候选人。正如里根的预测，福特在大选中被卡特击败。所以1980年里根被提名，并且在大选中击败了卡特。 里根可以战胜卡特，卡特可以战胜福特，福特可以战胜里根，这是一个循环。而现实中没有陷入困局，是因为投票人的选择是有次序的。 2.2.2 投票悖论的成因 投票人偏好的统计显示：峰 人们的偏好是不同的，投票人的选择会散落在坐标内，一般而言是正态分布，大多数人会集中在分布的中间位置。把一个人偏好曲线中，比所有邻近点都高的点定义为“峰”（peak）。 如果某投票人偏离他最中意的选择，不论偏离的方向如何，他的效用都将下降，那么该投票人的偏好是单峰的。如果该投票人偏离他最中意的选择，其效用是先下降后上升，则其偏好是双峰的。如果多次重复出现这种情形，那么他的偏好是多峰的。 基础概念： 峰：投票人效用曲线上的一个点，该点所有相邻点的效用都低于它。 单峰偏好；双峰（或多峰）偏好 实例 阿罗定理指出：社会没有一种“客观的”反映群体的社会偏好的方法。如果某种偏好得以反映出来，如小布什而不是戈尔当选美国第53任总统，完全取决于所确定的“民主”的选举规则。另外一套规则得出的完全可能是另外一种结果。 戈尔比小布什多几十万张选票，然而美国实行的投票人制度是，谁获得了某一州的多数票，那么他就获得该州所分配的选举人的选票。小布什与戈尔之争的关键是佛罗里达州的选举结果，布什获胜就在于他以微弱优势获得了佛罗里达州的25张选举人票。最后，小布什与戈尔的选票之比为277：266。小布什获胜。有人会说，通过一次性投票来决定谁当选，这应该是合理的，即对候选人或候选方案进行一次性表决。但是，这很有可能让选民最不喜欢的人或方案当选。 2.2.4 中间投票人定理 解决的是：有均衡结果，又是谁获胜的问题。 中间投票人定理：在简单多数票规则下，如果投票人的偏好都是单峰的，在多数同意规则下，不仅投票悖论不会出现，能够产生一个稳定的均衡结果，而且会确认中间投票人的方案获胜。。 中间投票人 或中位选民（median voter） 指的是在所有选民中偏好居中的那位投票人，即一半投票人对某公共产品的偏好比他强，另一半则比他弱。 中间投票人定理的指导意义：任何一个政党为获取大量选票，必须使自己的竞选方案、纲领符合中间投票人的意愿，争取中间状态的社会成员的支持。 中间投票人定理的现实案例 1968年美