账户系统数据接口规范v1.4023.docVIP

中国证券登记结算有限责任公司 账户系统数据接口规范 （供开户代理机构使用） Ver1.4023  文档修改记录： 版本 修改日期 修改内容 备注 1.0 2014-1-28 增加“存量账户关联关系报送信息查询”接口 在“适当性类别”的数据字典（SDXLB）中删除“个股期权”、“全国中小企业股份转让系统”的字典项 增加了实时通信接口和文件数据接口的通信通道说明 1.1 2014-5-5 在数据字典 – “证券账户类别”中增加数据字典项“15沪市衍生品合约账户”； 在文件数据接口中增加“沪市衍生品合约账户开户结果文件”； 将“预休眠账户数据文件”的文件名由“yxmzhXXXXXX.mdd（XXXXXX为开户代理机构代码）”修改为“yxmzh.mdd”； 对“文件数据接口”中发送周期为每个交易日的情况进行了说明 - 对发送周期为每个交易日的文件，中国结算每个交易日将数据文件下发至开户代理机构，如果某个数据文件需包含的数据记录数为0，中国结算下发数据格式相同，但不包含数据记录的空文件； 修改数据字典项，身份证明文件类别(ZJLB)数据字典项“01 中国居民身份证”修改为“01 居民身份证”； 增加下发文件压缩格式及压缩后文件名称说明； 调整部分结果代码说明。 1.2 2015-1-9 修改流水号重复性说明，同一开户代理机构同一业务日期内所有业务的“业务流水号”不可重复； 增加以下结果代码：0115 不支持重发交易，未获得应答数据； 修改“存量账户关联关系报送信息查询”接口应答中“关联关系是否报送”字段的定义：0未确认，1已确认； 删除沪市衍生品合约账户开户结果文件，新增证券账户业务日终回报文件； 1.3 2015-1-21 说明实时通信接口 – 请求接口中的“申请日期”字段填发送请求的自然日期； 增加以下实时通信接口 – “账户资料核对（中金所使用）”； 修改“产品类别(CPLB)”数据字典，将“产品类别”为“15”时的说明从“期货资产管理产品”修改为“期货资产管理产品（多客户）”； 修改“产品类别(CPLB)”数据字典，增加以下数据字典项：“22 上市公司员工持股计划”； 1.4 2015-4-7 修改“当日账户业务核对文件”说明，说明了此文件如何包含从PROP通用交易接口以外的其他渠道发起业务的核对记录； 1.401 2015-5-27 新增实时通信接口 - 产品客户一码通账户开立； 新增结果代码 - 1064产品类别不合法，1065产品资产管理人证件类别不合法，1066产品资产托管人身份证件类别不合法， 1067产品资产管理人证件代码不合法，1068产品资产托管人身份证件代码不合法，1069产品到期日期不合法，1070产品资产管理人名称不合法，1071产品资产托管人名称不合法，1072产品简称不合法； 修改“附录 数据字典”， 对“机构类别”增加数据字典项 - “52 境外结算机构”，并说明不允许通过接口报送此数据字典项； 1.4021 2016-2-24 修改“第二章 实时通信接口 1）一码通账户开立”，启用预留字段“备用字段1”，说明“机构类别”为“私募基金管理人”的机构客户在开立一码通时，需通过“备用字段1”报送私募基金管理人编码； 修改“第四章 附录——第一节 数据字典”，对“机构类别”增加数据字典字典项 - “25私募基金管理人”； 1.4022 2016-2-29 修改“第四章 附录——第一节 数据字典”， 对“机构类别”增加数据字典项 - “15 做市商”，并说明不允许通过接口报送此数据字典项； 1.4023 2016-4-26 修改“账户注册资料修改-请求”接口，启用“备用字段1”，用于报送修改后的私募基金管理人编码； 修改“账户注册资料查询 - 应答”接口，启用“备用字段1”，当被查询一码通账户对应的机构类别为“25”（私募基金管理人）时，通过“备用字段1”返回一码通账户对应的私募基金管理人编码； 修改“当日发生变更的一码通账户资料文件”接口，启用 “备用字段1”，当机构类别为“25”（私募基金管理人）时，“备用字段1”字段内容为一码通账户对应的私募基金管理人编码； 修改“全体一码通账户资料”接口，启用 “备用字段1”，当机构类别为“25”（私募基金管理人）时，“备用字段1”字段内容为一码通账户对应的私募基金管理人编码。  目录 第一章 前言 5 第二章 实时通信接口 6 1) 一码通账户开立 6 2) 证券账户开立 10 3) 账户注册资料修改 12 4) 一码通账户注销 16 5) 证券账户注销 17 6) 账户注册资料查询 19 7) 证券账户查询 22 8) 一码通账户查询 25 9) 首次交易日期查询 26 10) 账户资料核对 28 11) 证券账户使