浙江未上公司股份转让试点风险防范制度及应急措施.docVIP

哈尔滨股权交易中心 交易风险防范规则及应急措施 （暂行） 第一章　总 则 第一条　为确保哈尔滨股权交易中心（简称“本中心”）挂牌公司股权、私募债券等业务顺利进行，防止发生各类风险，维护市场良好秩序，切实保障投资者和挂牌公司的合法权益，特制定本规则。 第二条 本中心风险防范及应急处置的要求和原则： （一）建立行之有效信息交流网 本中心业务各参与方应建立灵敏、高效、互通的信息网络，加强对不稳定因素的掌握，及时对可能发生重大事件的信息进行识别、评估和预测，做到早发现、早控制、早解决。 （二）报告及时 重大事件发生时，本中心业务各参与方一经发现，应立即向本中心报告，同时向其他有关外部报告，及时取得有关监管部门的帮助。 （三）控制有力 本中心业务各参与方应迅速采取得力措施，及时控制或制止案件或事态的蔓延或扩大，尽量将损失及不良影响减少到最低限度。 （四）处置妥当 本中心业务各参与方应职责明确，组织指挥得当，各单位、各部门、各岗位层层负责，各司其职，紧张而有序地完成处置工作。 第三条　本中心作为股权转让平台，负责本制度的实施。 第四条　本中心各参与方均应根据本制度各项条款，各自制定并实施风险防控、自律措施，防止操作性风险的发生。 第五条　本中心负责对挂牌公司及投资者的股权转让行为进行重点监管。监管行为包括但不限于：监督报价和转让行为、暂停股份交易、恢复股份交易、终止股份交易、对指定事项进行现场、非现场检查或专项调查。 本中心运行当中，一旦出现异常情况，本中心将适时采取包括临时中止交易在内的有效措施。对违规的单位及有关责任人采取约谈批评、给予警告、责令整改、市场禁入直至取消运行资格等处罚措施。 第二章 风险管理体系 第六条 本中心各层级的风险控制职责 本中心根据股权交易等业务流程和风险特征，将风险管理工作纳入本中心的风险防范体系之中，确保本中心面临的风险可测、可控、可承受。本中心的风险控制体系共分为三个层级：执行董事（或董事会）、风险管理部门、各业务部门。 执行董事（或董事会）职责：（1）审议批准本中心的基本风险控制制度，听取风险控制专项报告；（2）决定本中心内部风险管理机构的设置；（3）法律法规或公司章程规定的其它职权。 风险管理部门是公司专职负责风险控制与管理的部门，其职责包括：（1）组织拟订公司的风险管理基本制度；（2）独立于业务部开展风险控制、合规检查、监督评价等工作；（3）在业务决策过程中出具合规意见；（4）对业务协议进行审核；（5）在出现重大问题时及时向总经理报送相关专项报告。风险管理部门对执行董事（或董事会）负责，向执行董事（或董事会）报告。 各业务部门职责：具体负责相关业务的设立、执行、退出过程中的风险控制。业务部门负责人作为风险管理的第一责任人，负责组织部门内部的风险控制执行工作，并负有向总经理、执行董事（或董事会）及时报告、反馈业务开展过程中发现的风险隐患和风险问题的职责。 第三章　交易场所的风险防控 第七条　本中心坚持在国家法律法规框架内运行，严格遵守本中心操作规程和操作指令，按非连续非标准非拆细的产权交易方式运作，严防发生制度性违规风险。 第八条?本中心通过以下措施切实阻止、防范制度性违规发生： （一）借鉴证券市场的成熟制度，建立健全内控制度，落实责任制，在运行中对系列规则制度不断予以完善，杜绝因制度性缺陷而引发的风险。 （二）全程接受省政府监管部门的有效监管，实行重大事项报告备案制度。 （三）本中心实行交易资金统一进场制度，开设独立的结算账户，组织收付交易资金，保证交易结算资金的安全。 第四章　交易系统的风险防控 第九条　本中心信息技术系统的运行必须服从于统一的操作规程和操作指令。系统运维部门必须建立和落实责任人制度，严格按规范要求操作、管理。 本中心交易系统设置风险防控功能，具体包括： （一）当挂牌公司股东人数累计达到199人时，系统即限定该公司 股东股权转让只能在原有股东中进行，待股东人数有空缺后，系统才允许新的投资人进入，以防止挂牌公司股东人数突破200人的制度性限制；对于挂牌有限责任公司股权转让过程进行严格审批，保证股东人数不超过50人； （二）系统自动限定任一投资者买入后卖出或卖出后买入同一挂牌公司的股权，时间间隔不得少于5个交易日； （三）根据《公司法》和公司《章程》特别规定，系统对挂牌公司高管人员在职、离职期间的股权变动设定有约束条件，分别设置有全部限售、部分限售和限售解禁的功能，以确保公司股权规范流动。 （四）系统根据各挂牌公司单个股东最高持股比例设定、股权转让最低委托数限定，提供格式化产权交易模式的个性化服务，以遏制投机炒作行为。  第十条　本中心在设备机房和系统硬件的配置上，设置有交易运行监测系统。配置有运行服务器备用系