如何做一个合格的投行项目负责人.pptVIP

二零一零年八月 如何做一个合格的投行项目负责人 ——兼论高效团队建设 投资银行事业部 张剑军 2 目录 第一部分 素质与能力 第二部分 职责与分工 第三部分 沟通与协调 第四部分 如何提高现场工作效率 3 合格项目负责人应具备的基本素质 ◆智力特征：智慧 ◆个性特征：阳光、开朗、进取 ◆任务特征：追求、坚持、创新 ◆社会特征：合作精神，社交能力 ◆价值特征：诚实、正直、义气 第一部分 素质与能力 4 合格项目负责人应具备的基本素质——盗亦有道 跖（zhi）之徒问于跖曰：“盗亦有道乎？”跖曰： “夫妄意室中之藏，圣也（初步尽职调查之“判断”，这就是高明）；入先，勇也（亲赴一线，吃苦在前）；出后，义也（工作成功，享乐在后）；知可否，智也（重大问题的判断力与决策，大事不糊涂，这是大智慧）；分均，仁也（项目完成后，使各得其所，保证下次通力合作）。” 第一部分 素质与能力 5 合格项目负责人应具备的基本素质之“专业能力” ◆综合型人才 1、技术层面（财务、法律、业务、文字水平、电脑操作、尽职调查经验与技巧、文件制作），没有或较少短板 2、沟通层面（项目组之间、与发行人、与其他中介、与公司内部、与监管部门） ◆兜底工作——关键时候能够顶上 ◆复核与提升：材料复核与修改，提升文件水平 第一部分 素质与能力 6 合格项目负责人应具备的基本素质之“职业道德” ◆成功感和自我价值的实现，切忌自我膨胀 ◆对法律要有敬畏之心 ◆对自己的羽毛要有珍惜之意 ◆对世界要有感恩之情，知福惜福，杜绝过重贪念 ◆一荣俱荣，一损俱损 第一部分 素质与能力 7 合格项目负责人应具备的基本素质之“敬业精神” ◆重任在肩，如履薄冰 ◆高度的责任感与使命感 ◆追求完美与重要性原则 ◆“加班”、工作效率与工作方式 ◆健康、家庭与项目 第一部分 素质与能力 8 合格项目负责人主要职责 ◆统筹与协调 工作进度把控 问题解决方案 项目组分工 内部协调与外部协调 ◆复核与统稿 复核工作底稿——风险控制 文字统稿——材料质量提升 第二部分 职责与分工 9 合格项目负责人主要职责 ◆指导与相互学习 师傅带徒弟——经验传授与共享 相互学习——创新理念与方法 第二部分 职责与分工 10 合格项目负责人主要职责——合理分工 ◆宏观与微观 不同层级都应有宏观意识，不仅“埋头苦干”，还应“仰望星空”，每个人都应从项目负责人的角度看问题、思考问题、解决问题，尽职调查、写材料都是这样 ◆交叉与割裂 不同工作间的衔接，不同人员间的衔接，不同文件间的衔接 第二部分 职责与分工 11 合格项目负责人应是项目组的核心 ◆领导者是团队成功的关键 重大方案的决策 关键问题的理解和判断 时间进度把控 ◆项目组成员之间的配合 对于个人，要理解的不仅是团队，更包括自己之外的每一位团队成员 “西天取经”的故事 第二部分 职责与分工 12 与发行人的沟通及配合 ◆甲方乙方？终究是乙方 乙方的身份，甲方的态度？不对! 专业能力与超预期服务，赢得发行人的尊重，赢得甲方的礼遇 ◆合作与斗争 作为乙方，要合作；为避免承担风险，要斗争 既合作又斗争，斗争是为了合作 ◆问题解决？还是不解决 分情况处理问题：原则和致命性的，必须整改、披露；非致命可说得通的，整改，不披露；非致命性说不通的，整改，披露。 第三部分 沟通与协调 13 与其他中介机构的沟通及配合 ◆通力合作，谨慎推荐 ◆放低姿态，虚心学习 ◆靠专业赢得权威 ◆不是高压，而是合作 ◆不应一味站在发行人一边，注重风险 第三部分 沟通与协调 14 与事业部后台部门的沟通及配合 ◆熟悉制度，规范流程 ◆多请教，多沟通 ◆提前做