内部审计与护理管理.pptVIP

基于内审视角的护理风险管理 浙大一院 陈黎明 风险管理 对患者、医护人员以及探视人员可能会产生伤害的一种潜在性的风险加以识别，且根据具体情况，做出评估，并提出正确行动的一个过程。 2016国际患者安全目标 2016 National Patient Safety Goals 评估患者安全风险 Reduce the risk of health care-associated infections. 如何识别风险因素？ 如何确定风险管理的轻重缓急？ 如何评价风险管理程序在实际中的作用？是否同预想的一样？ 内部审计 一种独立、客观的保证和咨询活动。其目的在于为组织增加价值和提高组织的运作效率。它通过系统化和规范化的方法，评价和改进风险管理、控制和治理过程的效果，帮助组织实现目标。 1941年成立国际内部审计师协会(Institute of Internal Auditors，IIA) 内部审计 内部审计 内部审计 目标 风险 控制 内部审计与护理风险管理的关系 内部审计在风险管理中的作用 内部审计在护理风险管理中的应用 流程与依据 内部审计的主要内容 内部审计的方法与技巧 目 录 定 位 管理 效益 特 点 差错 纠偏 防范 矫正 基于风险导向的内部审计 重点 护理目标 护理风险 内部审计与风险管理的关系 内部审计 风险管理 方 法 新内容、新领域 根据2003年IIA全球审计信息网络调查结果表明，认为未来的审计重点是风险管理系统审计的占63.9%。 内部审计与护理管理、风险管理、内部控制的互动关系 风险 风险 风险 风险 内部控制 护理管理 内部审计 监督各项护理制度、计划的执行情况，为实施护理决策提供依据 揭示管理的薄弱环节，促进护理管理者不断健全自我约束机制 促进护理人员改进工作或技术的方法，提高护理服务质量 监督护理工作的完成情况，以维护护理人员合法经济权益 促进护理单元财产物资的保值增值 1 2 3 4 5 内部审计在护理风险管理中的作用 内部审计在护理风险管理中发挥作用的策略 1. 风险识别充分性的确认 对风险管理流程进行审查与评价，预判风险可能造成的影响，为进行风险评价打好基础。 2. 风险评估恰当性的确定 一方面对风险性质及程度的衡量与界定进行评价，这关系到进行风险处理的依据是否可靠。其次，应对管理层的风险评估过程的适当性、执行的有效性进行评价，找出需要修改完善的地方。 3. 风险对策有效性的评估 分析风险回报的合理性、评价风险措施的有效性。 4. 风险监控合理性的评价 从制度入手，评价临床工作中重要环节相关制度设置的合理性以及执行的有效性，识别并防范风险。　　 内部审计在护理管理中的应用流程 护理管理者 内部审计 评估、评价 危险因素 反馈 查错 纠偏 防范 矫正 控 制 内部审计 监督、指导 反馈 内审依据 国内首家通过第四版JCI医学中心评审标准的综合性医院 1 内审依据 《院规章制度》 《护理部管理制度》 《科室管理制度》 《护士条例》 《护士守则》 《护士行为规范》等 护理内部审计的主要内容 （一）内部控制 1. 岗位设置、岗位描述等，每人有明确的工作职责 2. 制度符合医院目标，项目齐全 3. 护理质量控制：核心制度执行、高危环节的风险管理等 （二）财务收支内审 1. 收费项目的合法性 2. 支出结构的合理性 （三）奖金收益内审 奖金结构的合理性 护理内部审计的方法与技巧 访谈法 技巧：5W1H 为什么要访谈？ 要访谈什么？ 什么时候访谈？ 访谈谁？ 在哪里访谈？ 如何访谈？ 护理内部审计的方法与技巧 2. 核查法 1）选“人”做调查 2）选“环境”做调查 3）选“物品”做调查 护理内部审计的方法与技巧 3. 因果分析法与果因分析法相结合（即顺查法与逆查法相结合） 4. “窗栏中间拉开式”审计法（先入为主法，即以审计者个人经验为基础） 5. “遵循性”审计法与“思维创新”审计法相结合 6. “解剖麻雀”审计法与“高屋建瓴”审计法相结合（即微观与宏观相结合） 7. “否定之否定”审计法（即审计者要敢于否定自己的观点，否定的否定就是肯定） 内审应用过程中的注意点 内审不合格的描述要规范 是不是孤立次要的问题？ 是否过于频繁的发生？ 是严重的还是轻微的？ 是否有足够的事实支持发现的问题？ 需要采取什么样的纠正措施？ 内审应用过程中的注意点 证据要客观 实际（客观）存在的 不受情绪或偏见左右的 可以阐述的 可以形成文件（书面表达）的 可以是定量或定性的 可以验证的 内审不合格描述案例分析 不完整的描述： 高压空气稳压箱的实际压力为P=0.75