银行支行关于“小金库”专项治理工作总结.docVIP

ⅩⅩ银行支行关于“小金库”专项治理工作总结 为了加强“小金库”专项治理工作，建立和健全“小金库”防治长效机制，有效遏制和防止“小金库”案件发生，根据盟行《关于下发阿拉善分行开展“小金库“专项治理活动方案的通知》（农银阿办法【ⅩⅩ】129号）文件要求，支行认真贯彻落实了“小金库”治理工作，加强员工思想教育工作，规范财务风险防范行为，扫除治理工作死角，取得了良好的“小金库”治理效果，现将治理工作报告总结如下： 加强组织领导，确立专项治理目标 为了确保“小金库”专项治理工作顺利开展，支行领导班子开展了“小金库”专项治理工作动员大会，按照盟行的要求把“扫除治理工作死角”和“构建长效机制”作为此次专项治理的主要目标，巩固前期治理成果，有效的建立和健全长效机制建设，推动“小金库”专项治理工作持续顺利进行。 抓好专项治理工作，确立专项治理工作范围及内容 为了全面开展“小金库”专项治理工作，使自查覆盖率达到100%，支行制定符合本单位实际情况的“小金库”专项治理方案，明确了“小金库”存在的具体的表现形式，并组织好领导班子及员工采取切实有效措施，坚决扫除工作死角，做到不走过场，全面覆盖，为下一步具体展开“小金库”专项治理工作奠定了良好的基础。 全面检查，落实专项治理监督工作 （一）2008年以来检查存在问题的整改情况 支行对2008年以来所有内外部检查发现财务方面存在的有关问题，对照标准逐一对整改情况进行了核实。经过复查，以前检查存在问题已全部整改规范。 （二）以假发票等非法票据套取资金设立“小金库”方面 1、支行在费用的核算中认真审核票据，确保了发票的真实性、合规性。 2、费用列支开具的发票，均在支行的定点采购处开具，业务背景真实，确定的定点采购供应商信誉良好，经营合法合规，无假发票、非法票据不存在利用假发票或非法票据套取资金设立“小金库”情况。 （三）虚列支出设立“小金库”方面 支行严格按财务制度要求列支会议费、劳务费、培训费和咨询费等费用，与盟行的资金往来严格按相关规定执行，不存在虚列利息支出、佣金手续费、业务及管理费等套取资金和相互转移资金设立“小金库”现象。 （四）隐匿收入设立“小金库”方面 1、不存在用利息收入、手续费收入等主营业务收入设立“小金库”现象。 2、不存在用佣金、代办手续费、财政性资金等其它收入设立“小金库”现象。 3、支行无资产处置及出租收入业务收入，不存在用资产清理、抵债资产变现等营业外收入设立“小金库”现象。 4、不存在以拆借、集资、投资、咨询、代客理财等形式设立“小金库”现象。 （五）形成账外资产设立“小金库”方面 经过固定资产盘点，支行的设备、汽车、房屋等资产均在账面反映，做到了账实相符，不存在转移固定资产、抵债资产设立“小金库”现象。 （六）利用账户形成“小金库”方面 支行在备用金的管理使用上，备用金账户用于直接支付油料款、税金、耗材等款项，无转入经办人员、内部员工账户款项情况（派遣员工差旅费除外）。直接支付员工账户的款项，也是按照规定将差旅费、移动电话费、职工垫付快递费的款项转入。全部按照“权责发生制”的有关规定规范经营收入的账务处理。 （七）其他形式设立“小金库”方面 1、支行不存在以二次分配等为名义，将发放到员工手中的工资部分归集到一起，供部分人使用，形成小金库的情况。 2、不存在行业绩考核与绩效工资分配不同步，分配政策不透明，分配结果缺少监管，采取先将绩效工资预分配到员工账户，然后再收回转入员工或虚假个人账户用于二次分配，部分工资被截留挪用成为“小金库”的情况。 3、不存在为谋取单位小集体或个人利益，截留收入设立“小金库”情况。 注重源头防止，建立和健全防范长效机制 通过此次自查自纠工作，提高了支行全体员工对“小金库”存在的危害性和严重性的认识，进一步加强了全体员工执行相关法律法规及有关规章制度的意识。在今后的工作中，支行将从以下四个方面入手，建立和健全防范“小金库”问题长效机制措施： （一）加强组织领导，进一步提高思想认识 为深入仔细的做好“小金库”专项治理工作，支行成立了专项工作领导小组，积极动员部署专项治理工作，通过对支行“小金库”问题全面彻底检查，支行党支部充分认识到“小金库”专项治理工作的重要性，及时有序开展了各阶段工作，把“小金库”治理工作摆在重要位置，抓好各部门落实工作，确保全面完成ⅩⅩ年“小金库”专项治理工作。 （二）从源头抓起，加强全面治理 从“小金库”问题源头开始治理，是铲除“小金库”滋生和蔓延的基础，支行按照更加注重治本和预防的原则，规范支行经营性资产管理，节约和控制各项成本支出，严格控制各个风险点，对支行可能出现“小金库”的环节进行重点的监控和调查，加强对发票管理的检查，防止“白条”收入不入账