第四章 证 券法律制度_1_.docVIP

PAGE  PAGE 22 第四章： 证券法律制度 一、单项选择题 1.下列关于股票和公司债券法律特征的表述中，不正确的是（）。A.股票和公司债券都属于有价证券B.公司债券持有人在公司破产时，优先于股票持有人得到清偿C.发行股票和发行公司债券有不同的法律要求D.公司债券持有人和股票持有人均与公司之间形成债权债务关系2.根据《证券法》的规定，股票发行采取溢价发行的，发行价格的确定方式是（）。A.股东大会决议 B.董事会决定C.发行人与承销的证券公司协商确定 D.证券公司根据市场情况确定3.根据《证券法》规定，公司公开发行新股，应当符合的条件之一是（）。A.最近1年财务会计文件无虚假记载 B.最近2年财务会计文件无虚假记载C.最近3年财务会计文件无虚假记载 D.最近5年财务会计文件无虚假记载4.2006年5月某股份有限公司成功发行了3年期公司债券1200万元，1年期公司债券800万元。该公司截止到2008年9月30日的净资产额为8000万元，计划于2008年10月再次发行公司债券。根据有关规定，该公司此次发行公司债券额最多不得超过（）万元。A.3200 B.2000 C.1200 D.10005.根据《证券法》的规定，为股票发行出具审计报告的注册会计师在一定期限内不得购买该公司的股票。该期限为（）。A.该股票的承销期内和期满后1年内 B.该股票的承销期内和期满后6个月内C.出具审计报告后6个月内 D.出具审计报告后1年内6.某股份有限公司向国务院授权证券管理部门申请其股票上市交易，下列情形中将构成其股票不能上市交易的是（）。A.公开发行的股份达到公司股份总数的35%B.公司股本总额为6000万元C.公司在前年因财务会计报告有虚假记载被处理D.持有公司股票面值达人民币1000元以上的股东人数有900多人7.上市公司对于其发行的、可能对上市公司股票交易价格产生较大影响、而投资者尚未得知的重大事件，应当根据《证券法》的规定向有关部门报告并予公告。下列各项中，不属于上市公司重大事件的是（）。A.公司经理发生变动B.公司董事???生变动C.公司生产经营的外部条件发生重大变化D.持有公司1％以上股份的股东或实际控制人其持股份或控制公司的情况发生较大变化的8.下列各项中，依法不得收购戊上市公司股份的是（）。A.财务状况与公司信誉良好的甲上市公司B.在过去一年中因存在虚假信息披露被中国证监会给予行政处罚的乙上市公司C.丙上市公司已经拥有戊上市公司的股份，打算继续收购D.自然人丁，丁曾经担任某股份有限公司董事长，因不可抗力原因，该股份有限公司已在三年前破产关闭9.收购要约的期限不得少于（）日，并不得超过（）日。A.20、 60 B.30 、60 C.10、 30 D.30、 9010. 当投资者持有一个上市公司已发行的股份的（）后，通过证券交易所的证券交易，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或减少5％时，应予以公告和进行书面报告。A.10％ B.5％ C.6％ D.8％ 11、根据证券法规定，证券交易所可以暂停上市公司债券上市交易的情形是( )。(2005年) 　　A、公司因经济纠纷被起诉 B、公司前一年发生亏损 　　C、公司未按公司债券募集办法履行义务 D、公司董事会成员组成发生重大变化 　　12、根据证券法律制度的规定，上市公司必须编制并公告季度报告，季度报告编制并公告的时间应当是( )。 　　A、会计年度前3个月、6个月、9个月结束后的30日内 　　B、会计年度前3个月、6个月、9个月结束后的60日内 　　C、会计年度前3个月、9个月结束后的30日内 　　D、会计年度前3个月、9个月结束后的60日内 13、根据证券法律制度的规定，在上市公司收购中，收购人持有的被收购上市公司的股票，在收购行为完成后的一定期间内不得转让。该期间为( )。(2008年) 　　A、2个月 B、3个月 C、6个月 D、12个月 14、根据证券法律制度的规定，在上市公司收购中，要约收购的收购期限为( )。(2001年) 　　A、不得少于15日，并不得超过30日 B、不得少于15日，并不得超过60日 　　C、不得少于30日，并不得超过60日 D、不得少于30日，并不得超过90日 15、根据证券法律制度的规定，首次公开发行股票数量在( D )股以上的，发行人及其主承销商可以在发行方案中采用超额配