基于主成分分析法的产业损害指标体系研究.pdfVIP

财贸研究 　2007. 3 基于主成分分析法的产业损害指标体系研究 常 　明　何海燕 (北京理工大学 管理与经济学院 , 北京 100081) 摘 　要 :分析产业损害指标之间的内在关联性 ,是利用指标体系评估产业损害的重要基础性研 究工作 。本文引入主成分分析法 ,对指标体系进行计量分析 ,对关联指标进行合并与简化 ,并在此 基础上分析倾销对各类指标的实际影响 ,从而为产业损害的研究与实践提供理论依据 。 关键词 :产业损害 ;反倾销 ;指标体系 ;主成分分析 一 、产业损害确定概述 ① 根据 W TO 《反倾销协议 》 的规定 ,进口国对出口国采取反倾销措施需要满足三个要件 :倾销 、损害 以及二者之间存在因果关系 。产业损害是反倾销调查的重要内容 ,只有国内产业受到了损害 ,并且产业 损害是由进口倾销造成的 ,进口国才可以采取反倾销措施 。 《反倾销协议 》3. 4 条规定 ,审查倾销进口产品对有关国内产业的冲击程度 ,应包括对有关产业状况 的所有有关的经济因素和指数的评估 ,包括销量实际或潜在的下降 ,利润 、产量 、市场份额 、生产率 、投资 收益 、生产设备的利用 ,影响国内价格的因素 ,倾销幅度大小 ,对现金流动 、库存 、就业 、工资、增长率 、筹 措资金或者投资能力等方面实际或潜在的负作用 。但是协议同时指出 ,上述因素中的一个或几个都不 能起到决定性的指导作用 。也就是说 ,调查机关需要在综合分析上述因素的基础上进行裁决 。至于如 何利用上述指标进行综合分析 ,协议并未给出明确规定 。 ( ) 由于反倾销法律的不完善 ,产业损害的确定成为争议较大的一个问题 Krishna, 1997 。在实践中 , 调查机关在考察上述指标时 ,经常会遇到指标变动无序 、指标之间彼此关联或各指标变动趋势相反等情 况 ,为产业损害的确定增加了难度 。这一问题已经引起了许多学者的关注 ,并进行了深入的研究 。国内 外研究产业损害确定的理论与方法主要包括趋势分析法 、比较分析法 、联立方程组模型法和指标体系法 ( ) 等 何海燕 、于永达 , 2002;何海燕 、杨悦 , 2006;常明、何海燕 , 2006 。 指标体系评估方法是研究产业损害的重要方法 。许多学者通过分析协议规定的 15个考察指标 ,构 建出产业损害评估的指标体系 ,并在此基础上通过引入层次分析法 、多层模糊综合评判法 、神经网络方 ( 法 、多层次灰色模型法等理论方法对指标体系进行评估 ,从而得出定量的评估结论 何海燕 , 2003;王 颖 , 2004;隋伟莹 等 , 2004;王明明、隋伟莹 , 2004;寇琳 , 2005) 。然而 ,这些研究大多没有考虑评估指标 之间的相互影响和内在关联关系 ,因此其方法的适用性存在一定的理论缺陷; 同时进行指标评估时的权 收稿日期 : 2007 03 20 ( ) 作者简介 :常 　明 1981 ,男 , 山东荣成人 ,北京理工大学管理与经济学院博士生 ,主要研究方向为贸易救济与反倾销 。 ( ) 何海燕 1963 ,女 ,河北石家庄人 ,北京理工大学管理与经济学院应用经济系主任 、教授 、博士生导师 ,主要研究方向为战略 与决策 、贸易救济与反倾销 、管理创新 。 ( ) 基金项 目:本文由国家自然科学基金项 目 “反倾销政策与产业损害数据资料库系统规划研究 ” 705730 11 资助 。 　　①　《关于实施 1994 年 关贸总协定 第 6 条的协定 》。