四川浪莎控股股份有限公司董事,监事和高级管理人员持股变动管理制度.pdfVIP

四川浪莎控股股份有限公司 董事、监事和高级管理人员持股变动管理制度 （经2008 年2 月23 日公司第六届董事会第四次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为加强对四川浪莎控股股份有限公司 （以下简称公司或本公 司）董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，进一步明确 相关办理程序，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上海证券交易所股票上市规则》、 《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等相 关法律法规、规范性文件及 《公司章程》的有关规定，特制订本制度。 第二条 本制度适用于本公司董事、监事和高级管理人员（以下简称高管） 及本制度第十九条规定的自然人、法人或其他组织所持本公司股票及其变动的管 理。 第三条 本制度所指高级管理人员指公司总经理、副总经理、董事会秘书和 财务负责人等由董事会聘任的公司管理人员。 第四条 公司董事、监事和高管在买卖本公司股票及其衍生品种前，应知悉 《公司法》、《证券法》等法律法规关于内幕交易、操纵市场等禁止行为的规定， 不得进行违法违规交易。 第二章 买卖本公司股票行为的申报 第五条 公司董事、监事和高管在买卖本公司股票及其衍生品种前，应当将 其买卖计划及时通知董事会秘书，董事会秘书应当核查公司信息披露及重大事项 等进展情况，如该买卖行为可能存在不当情形，董事会秘书应当及时告知拟进行 买卖的董事、监事和高管，并提示相关风险。 第六条 因公司公开或非公开发行股票、实施股权激励计划等情形，对董事、 监事和高管转让其所持本公司股份做出附加转让价格、附加业绩考核条件、设定 限售期等限制性条件的，公司应当在办理股份变更登记或行权等手续时，向上海 证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司上海分公司申请将相关人员所持 股份登记为有限售条件的股份。 第七条 公司董事、监事和高管应当在下列时间内委托公司向上海证券交易 所和中国证券登记结算有限责任公司上海分公司申报其个人身份信息 （包括姓 名、担任职务、身份证件号码等）： （一）公司新任董事、监事在股东大会 （或职工代表大会）通过其任职事项 后2个交易日内； （二）公司新任高管在董事会通过其任职事项后2个交易日内； （三）公司现任董事、监事和高管在其已申报的个人信息发生变化后 的2个交易日内； （四）公司现任董事、监事和高管在离任后2个交易日内； （五）上海证券交易所要求的其他时间。 第八条 公司及其董事、监事和高管应当保证其向上海证券交易所和中国证 1 Create PDF with GO2PDF for free, if you wish to remove this line, click here to buy Virtual PDF Printer 券登记结算有限责任公司上海分公司申报数据的真实、准确、及时、完整，同意 上海证券交易所及时公布相关人员买卖本公司股份及其衍生品种的情况，并承担 由此产生的法律责任。 第九条 公司应当按照中国证券登记结算有限责任公司上海分公司的要求， 对董事、监事和高管股份管理相关信息进行确认，并及时反馈确认结果。 第三章 所持