美国乘客在美国法院告中国航空公司等价格串通违反美国反垄断法案评析.docVIP

美国乘客在美国法院告中国航空公司等价格串通违反美国反垄断法案评析摘要：2011年5月9日，美国加利福尼亚州北区联邦地区法院就美国乘客告包括中国航空公司在内的26家航空公司和协会，在跨太平洋航空旅客旅行中存在固定价格的国际共谋行为，从而违反美国反托拉斯法作出判决，认为原告指控不成立。该案作为美国有史以来最大的反垄断调查案件之一，在美国国内外都引起了高度关注。本文结合该案的基本案情、法院推理和判决，对该案涉及的反垄断法中的价格固定、“国家行为原则”豁免理由等相关问题进行了简要评述。 关键词：美国反垄断法；价格串通；国家行为原则；中国航空公司 中图分类号：DF961　文献标识码：A　文章编号：1006-1894(2011)04-0021-06 2011年5月9日，美国加利福尼亚州北区联邦地区法院就来自世界各地的乘客告包括中国航空公司在内的26家航空公司和协会，在跨太平洋航空旅客旅行中存在固定价格的国际共谋行为，从而违反美国反托拉斯法作出判决，认为原告指控不成立。该案作为美国有史以来最大的反垄断调查案件之一，在美国国内外都引起了高度关注。本文将结合该案的基本案情、法院推理和判决，对该案涉及的反垄断法中的价格固定、“国家行为原则”豁免理由等相关问题进行了简要评述。 一、基本案情 随着全球金融危机的爆发，国际石油价格不断攀升，致使全球航空业经营面临着前所未有的压力。尤其是当2001年“911”事件发生后，美国人在很长一段时间内拒绝搭乘飞机出行，使得航空业的发展举步维艰。各航空公司为摆脱上述困境，应对不断提高的运营成本，缓解竞争压力，纷纷铤而走险，通过悄然与竞争对手达成横向固定价格的协议来提高燃油附加费以应对上述危机。本案的发生，正是源于上述背景。 美国司法部在调查中发现包括日本国际航空有限公司和全日本航空公司在内的一些亚洲运营商通过电话和电子邮件的方式来商讨燃油成本以及如何弥补损失。在调查人员最终发现的一份详细书面记录中，显示出一些运营商为提高客运和货运燃油附加费而达成的协议，时间可追溯至2000年1月1日。美国司法部随后将调查对象扩大至欧洲、亚洲、南美及澳洲同美国有业务往来的运营商，并掌握了英国航空公司、大韩航空公司等通过参加会议、会谈等方式讨论英国、韩国、美国和往返于美国的货运费用及期间的客运燃油附加费来达到操控货运和客运价格的目的。英国航空公司、大韩航空公司等还就上述费用的征收细节达成了实施协议，并对上述费用的征收实施监督。 美国司法部指控英国航空公司在2002年3月至2006年2月间同竞争对手联合操纵国际航空货运领域的燃油附加费价格，将“几乎每张”远程机票的燃油附加费从2004年的10美元提高到了2006年的约110美元，上涨了10多倍，远远高于同期燃油成本的增长幅度。而货运附加费则从2002年初的每公斤0.04美元上升到了2006年的每公斤0.72美元，几乎上涨了20倍。美国司法部还指控大韩航空公司在2000年1月至2006年2月间同竞争对手联合操纵国际航空货运领域的燃油附加费价格，将价格从每公斤0.10美元提高到0.60美元。大韩航空公司还被指控在这期间参与操纵韩国至美国航线上的客运票价。 2007年8月，英国航空公司和韩国大韩航空公司承认违反美国的《谢尔曼法》，并各自缴纳3亿美元罚金。此外，在此案调查过程中，先后有21家航空运营商面临美国当局的处罚，罚金总额超过17亿美元。其中，澳洲航空公司分管美洲货运的前副总裁布鲁斯2000年至2006年操纵了货运燃油附加费的价格，并于2008年获判6个月监禁。英国航空公司前市场营销高级主管基思2002年至2006年参与共谋，并于2008年获判8个月监禁。 2009年，本案中的原告即美国的部分乘客和货运商向位于加利福尼亚州的联邦地区法院发起了集团诉讼，起诉对象包括中国航空有限公司、全日空航空有限公司(ANA)、日本国际航空有限公司(JAL)、英国航空公司、德国汉莎航空公司、荷兰皇家航空公司(KLM)、北欧航空公司(SAS)、大韩航空公司(KAL)、泰国国际航空股份有限公司、国际航空运输协会(IATA)等26家航空公司和协会，指控的内容为被告间共谋达成协议以在往返于美国和亚洲／大洋洲之间的国际航线上固定、提高、维持和／或稳定包括附加费在内的客运价格。美国原告在修改过的诉求中指控被告的上述行为违反了《谢尔曼法》。的有关规定，并对美国产生了直接的、实质性的和可以合理预见的影响，致使美国的消费者和包括纺织品、电子产品和医药品在内的货运商额外支出的费用高达数亿美元。 2011年5月9日，加利福尼亚州联邦地区法院在经过庭审后作出判决，以原告诉求不符合《对外贸易反垄断改进法》(Foreign Trade Antitrust Improvemen