司2016年度持续督导年度报告书.PDFVIP

中信证券股份有限公司关于北京京运通科技股份有限公 司2016年度持续督导年度报告书 保荐机构名称：中信证券股份有限公司 被保荐公司简称：北京京运通科技股份 有限公司 保荐代表人姓名：李永柱 联系电话 保荐代表人姓名：胡为敏 联系电话 一、保荐工作概述 1、现场检查情况 （保荐人自上市公司发行证券或前次提交《持续督导年度 报告书》起对上市公司的持续督导工作情况） 2016 年12 月19 日，中信证券胡为敏、朱森霖前往北京京运通科技股份有限 公司（以下简称“京运通”或“公司”）进行2016 年度持续督导现场检查。胡为敏、 朱森霖通过对高级管理人员进行访谈、查看上市公司主要生产经营场所、查看公 司相关“三会”文件、检查募集资金使用制度和使用情况、查阅公司有关内控制度 文件，核查公司关联交易、对外投资资料等方式，对京运通进行了现场检查，并 出具《关于北京京运通科技股份有限公司2016 年度持续督导之现场检查报告》。 2、督导公司建立健全并有效执行规章制度情况 （包括防止关联方占用公司 资源的制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度等）情况 保荐代表人保持关注公司的各项规章制度，并对公司治理及内部控制制度的 保荐代表人关注公司的各项规章制度，并对公司治理及内部控制制度的建立和执 行情况进行现场核查时，注意到： （1）公司实际控制人及其关联方不存在占用公司资金的情形； （2 ）公司建立了防止董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害公司利 益的内控制度并有效执行； （3 ）公司2016 年度不存在因违反信息披露法规及未履行报告义务受到中国 证监会公开批评或证券交易所公开谴责的情况； （4 ）公司最近3 年内无重大违法违规行为； 1 （5 ）公司最近3 年财务会计文件无虚假记载、重大遗漏或误导性内容； （6 ）公司内部机构设置和权责分配科学合理； （7 ）对部门或岗位业务的权限范围、审批程序和相应责任等规定明确合规； （8 ）公司内部审计部门和审计委员会构成、履行职责合规； （9 ）公司内部审计部门和审计委员会对公司内部控制有效性的评估与事实 相符； （10）公司的风险评估和控制措施均被有效执行。 3、募集资金专户情况 公司建立募集资金管理制度对募集资金专户存储、募集资金的使用、募集资 金投向变更、募集资金使用情况的监督等内容进行了明确规定；公司较好执行了 这些规章制度。 截至2016 年12 月31 日，公司募集资金账户余额为351,382,058.36 元，其中 活期存款7,303,727.94 元、通知存款94,078,330.42 元，理财产品250,000,000.00 元。 单位：人民币元 募集专 专户银行名称 初始存放金额 利息收入净额 已使用金额 存储余额 户转账 华夏银行股份有限公 800,000,000.00 6,680,697.38 691,306,826.20 115,373,871.18 司北京分行 锦州银行股份有限公 329,139,997.19 4,081,984.20 309,502,365.91 23,719,615.48 司北京阜成门支行 江苏银行股份有限公 1,000,000,000.00 7,201,825.86 794,913,254.16 212,288,571.70 司北京分行 合计 2,129