司使用暂时闲置募集资金购买理财产品的核查意见.PDFVIP

中信建投证券股份有限公司关于永和流体智控股份有限公 司使用暂时闲置募集资金购买理财产品的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”、“保荐机构”）作为永和 流体智控股份有限公司 （以下简称“永和智控”或“公司”）首次公开发行股票的保 荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规 则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《上市公司监管指引 第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等规定，对永和智控本次 使用闲置募集资金购买理财产品的事项进行了核查，具体情况如下： 一、本次募集资金的基本情况 经中国证券监督管理委员会“证监许可【2016 】540 号”文核准，永和智控 首次向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票2,500.00 万股并在深圳证券 交易所上市，发行价格为每股人民币 14.85 元，共计募集资金 37,125.00 万元， 扣除发行费用4,303.73 万元后，募集资金净额为人民币32,821.27 万元。上述募 集资金到位情况已经立信会计师事务所(特殊普通合伙)审验，并由其出具信会师 报字〔2016 〕第610413 号《验资报告》予以确认。公司对募集资金采取了专户 存储制度。 二、募集资金的使用情况 截至2017 年3 月31 日，本公司募集资金实际使用情况为： 项目 金额（人民币元） 2016 年4 月25 首次募集资金净额 328,212,700.00 减：2017 年3 月31 日累计使用募集资金 145,340,225.88 加：购买理财产品的投资收益 1,296,158.91 加：2017 年3 月31 日利息收入减除手续费 100,656.98 2017 年3 月31 日募集资金专户余额 184,269,290.01 根据募集资金投资项目建设进度和资金投入计划，公司部分募集资金在一定 时间内将处于暂时闲置状态。 三、闲置募集资金投资理财产品的基本情况 根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公 司规范运作指引》、《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用 的监管要求》的有关规定，永和智控于2017 年5 月22 日召开第二届董事会第十 八次会议审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金购买理财产品的议案》，同意 公司使用不超过 18,400.00 万元人民币的闲置募集资金购买理财产品，在上述额 度内，资金可以在一年内进行滚动使用。公司本次拟使用闲置募集资金购买理财 产品的具体计划如下： （一）投资产品品种 公司将按照相关规定严格控制风险，对投资产品进行严格评估，将暂时闲置 的募集资金用于购买安全性高、流动性好、由商业银行发行并提供保本承诺、期 限不超过十二个月的理财产品，是公司在风险可控的前提下提高闲置募集资金使 用效益的重要理财手段。上述投资品种不涉及《中小企业板信息披露业务备忘录 第30 号—风险投资》规定的风险投资。 （二）投资期限 自董事会审议通过之日起一年内有效。 （三）投资额度 公司根据募集资金投资项目建设进度和资金投入计划，使用最高不超过人民 币18,400.00 万元的暂时闲置募集资金，在该额度范围内，资金可以循环滚动使 用。 上述用于募集资金进行现金管理的大额存单不得用于质押，产品专用结算账 户不得存放非募集资金或用作其他用途，开立或注销产品专用结算账户的，公司 将及时报深交所备案并公告。 （四）实施方式 董事会授权公司董事长在上述额度范围行使投资决策权并签署相关文件，由 财务部负责具体购买事宜。 （五）资金来源 上述拟用来购买银行保本型理财产品的资金为公司暂时闲置募集资金，不影 响募集资金投资