第一章总则第一条目的.PDFVIP

上海环境集团股份有限公司内幕信息及知情人管理制度 第一章 总则 第一条 目的 为维护信息披露的公平原则，规范公司内幕信息及其知情人的行 为，防止内幕信息知情人员滥用知情权，擅自泄露内幕信息，进行内 幕交易，公司根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证 券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、中国证券监督管理委员 会《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》、国务 院国有资产监督管理委员会《关于加强上市公司国有股东内幕信息管 理有关问题的通知》等，制订本制度。 第二条 内幕信息的范围 本规定所称内幕信息，是指涉及公司的经营、财务或者对公司证 券及其衍生品种交易价格有重大影响的尚未公开的信息。包括但不限 于以下内容： （一）《证券法》第六十七条所列事项，包括： 1、公司的经营方针和经营范围的重大变化； 2、公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定； 3、公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营 成果产生重要影响； 4、公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况； 5、公司发生重大亏损或者重大损失； 6、公司生产经营的外部条件发生的重大变化； 7、公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动； 8、持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人，其持有 股份或者控制公司的情况发生较大变化； 9、公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定； 1 10、涉及公司的重大诉讼，股东大会、董事会决议被依法撤销或 者宣告无效； 11、公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查，公司董事、监事、高级 管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施； （二）《证券法》第七十五条所列事项，包括： 1、公司分配股利或者增资的计划； 2、公司股权结构的重大变化； 3、公司债务担保的重大变更； 4、公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产 的百分之三十； 5、公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大 损害赔偿责任； 6、公司收购的有关方案； （三）其他事项，包括： 1、获得大额政府补贴等可能对公司资产、负债、权益或者经营 成果产生重大影响的额外收益； 2、变更会计政策、会计估计； 3、因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载， 被有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正； 4、国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响 的其他重要信息。 第三条 内幕知情人的范围 任何由于持有公司的股份，或者公司中担任董事、监事、高级管 理人员，或者由于其管理地位、监督地位、职业地位及中介服务原因， 或者作为公司职员能够接触或者获取内幕信息，均属于内幕信息知情 人。包括但不限于以下人员： （一）《证券法》第七十四条所列人员，包括： 2 1、公司的董事、监事、高级管理人员； 2、持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管 理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员； 3、公司控股的公司及其董事、监事、高级管理人员； 4、由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员； 5、证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、 交易进行管理的其他人员； 6、保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、 证券服务机构的有关人员； （二）其他相关人员，包括： 1、控股股东、实际控制人及其由于在其任职可以获取公司非公 开信息的人员； 2、因中介服务可能接触非公开信息的机构及其相关人员，包括 但不限于会计师事务所、保荐机构、财务顾问、律师事务所、 财经 公关公司、信息软件公司等。 3、国务院证券监督管理机构规定的其他人。 第二章 内幕信息的管理 第四条 内幕信息知情人在内幕信息公开前负有必威体育官网网址义务。 第五条 公司及各控股子公司应明确本单位的内幕信息管理部门 及