财政学课件》刘晔 公共选择.pptVIP

第四章 公共选择Public Choice;本章提要;1、财政决策与公共选择;公共选择与公共选择论 ;公共选择（集体选择或社会抉择 ） 是与个别私人选择相对应的集体选择的概念。它指人们通过政治过程来决定公共产品的需求、供给和产量，从而把个人偏好转化为集体决策的一种机制或过程，它是对资源配置的非市场决策机制。 公共选择论（Public Choice Theory） 是对非市场决策的经济学研究，即把经济学运用于政治科学的分析 非市场的决策要用市场的方法来研究;公共选择研究方法论;公共选择下的财政决策 ;偏好显示机制——投票 问题： 投票方式只能反映相当有限的信息 间接民主的情形 即使是直接民主的情形——也有偏好强度问题 人们未必真实反映其偏好 隐瞒或者从低申报自己的偏好； 不愿参与选举活动，即“理性的无知”； 投票交易等策略性行动的存在 利益集团的存在可能使少数人战胜多数人;附：投票交易;偏好加总问题 加总方法 投票：现代民主社会中的主要方法 一致同意 多数票——如简单多数票 （其缺陷后文分析） 政治均衡——政治市场的效率标准 完全的萨缪尔森效率条件在现实中达不到 指在一定的规则下，全体成员就公共产品的供给量及相应税收的分摊达成协议。 ;2、财政决策机制 ——分析投票规则的缺陷;2.1 一致同意规则;图 林达尔均衡; ; 一致同意与多数同意的效率(P69);2.2 多数同意规则; ;案例：选举规则中的法定人数——析法定人数对少数服从多数规则的影响 ;如：厦门大学教师职务聘任条例;例如党代会选举规定： 规则1：1987年前，选举办法实际上是“双过半”规则……“出席人数必须超过全体代表或支部党员的半数，会议方为有效。……被选举人得票要超过到会有选举权的人数的半数才能当选”——此规则问题明显，表面上看是多数同意规则的体现，实际上却可能产生少数人强迫多数人的问题，使整个偏好显示机制扭曲。 规则2：87年——90年……“候选人得到赞成票超过应到会议代表的半数为当选” ——优点：确保每位当选者或通过的决议，都能得到全体代表（而不仅仅是到会代表）半数以上的赞同。产生新问题：“缺席效应”，把那些应到而未到的缺席代表都计入了否定票数。这种机制保证了获得通过的决议体现了多数同意规则，但是不能保证未获得通过的决议也是多数人的真实意思的体现;规则3：90年后…...“到会人数超过应到会人数的五分之四，会议有效。”；其二是“被选举人获得的赞成票超过实到会有选举权人数的一半，始得当选” ——优点：一方面重新回到按实到人数计票的方法上来，从而消除了规则2所产生的“缺席效应”的影响；另一方面又提高了法定人数（4/5-1/2=3/10，即30％），弥补了1982年的“双过半制”的不足，使当选者具有更广泛的民意基础。 但问题仍存：法定人数定的过高也会使选举规则的防操纵性变得“极差” 案例思考：案例可见，法定人数的规定影响着多数人同意的规则在实质上的实现。如果我们要再一次调整选举办法，你有什么好的建议？;2.3 投票悖论 ;但多数票规则并不会都出现均衡结果; ;投票悖论的成因（P73）：与投票人偏好结构有关（双峰偏好）;投票悖论的成因 图4-2 投票悖论因投票者的多峰偏好所致，如果个人的偏好呈现单峰形态，投票悖论就不会发生，就会存在投票均衡 更确切地说，多峰偏好是投票悖论现象发生的必要条件而非充分条件 ;图4-2 投票悖论的成因（乙为双峰偏好）;2.5 单峰定理和中间投票人定理;中间投票人定理 P74;注意点： 中间投票人定理成立条件（P74）：单维! 即只在一种公共产品不同数量之间进行选择时才成立的。如果投票人面临的是多维选择，则无法获得投票均衡 霍特林空间定点理论（海滩定位博弈） 中间投票人的现实启示与运用 ;2.4 阿罗不可能定理 ;阿罗不可能定理（P72） 假设前提 个人理性条件（偏好的完备性与可传递性）； 帕累托最优条件 无限制域条件； 独立性（无关备选方案的独立性） 非独裁性 应被认为是民主社会集体决策下普遍接受的合理条件。 ;阿罗通过数学证明了，在至少存在三个备选方案的情况下，并不可能存在一个能够满足上述五个条件的任何集体决策规则。这就是阿罗不可能定理。 若对阿罗数学证明有兴趣，可见阿罗《社会选择与个人价值》中译本 四川人民出版社87年 阿罗不可能定理的启示 当至少存在三种备选方案时，任何集体决策过程都无法保证能够同时满足民主社会的合理条件。 因此，不应高估民主的公共选择过程的效率。 民主势不可挡、民主令人向往，但民主并非没有弊端 ;3、财政决策主体的行为 ;3.1 选民行为（财政决策源头）;附：谁最热衷投票？;背景材料——投票有奖：偏方