投资业务公告公告送出日期2017年3月23日.PDFVIP

上投摩根安泽回报混合型证券投资基金开放日常申购、赎回、转换及定期定额 投资业务公告 公告送出日期： 2017 年 3月 23 日 1.公告基本信息 基金名称 上投摩根安泽回报混合型证券投资基金 基金简称 上投摩根安泽回报混合 基金主代码 004146 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2017年 1月 18日 基金管理人名称 上投摩根基金管理有限公司 基金托管人名称 中国建设银行股份有限公司 基金注册登记机构名称 上投摩根基金管理有限公司 公告依据 上投摩根安泽回报混合型证券投资基金基金合同、上投摩 根安泽回报混合型证券投资基金招募说明书及相关法律法 规等 申购起始日 2017年 3月 24日 赎回起始日 2017年 3月 24日 转换转入起始日 2017年 3月 24日 转换转出起始日 2017年 3月 24日 定期定额投资起始日 2017年 3月 24日 下属分级基金的基金简称 上投摩根安泽回报混合 A 类 上投摩根安泽回报混合 C 类 下属分级基金的交易代码 004146 004147 该分级基金是否开放申购、 赎回（转换、定期定额投资） 是 是 2.日常申购、赎回（转换、定期定额投资）业务的办理时间 本基金办理日常申购（含定投）、赎回的开放日为上海证券交易所、深圳证 券交易所以及相关期货交易所的的交易日（本公司公告暂停申购、赎回时除外）。 1 由于各基金销售机构系统及业务安排等原因，开放日的具体交易时间可能有所不 同，投资者应参照各基金销售机构的具体规定。 3.日常申购业务 3.1 申购金额限制 首次申购的单笔最低金额为 100元人民币(含申购费，下同)、追加申购的单 笔最低金额为 100 元人民币。基金投资者将当期分配的基金收益转购基金份额 时，不受最低申购金额的限制。基金管理人可以根据市场情况，在法律法规允许 的情况下，调整上述规定申购金额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《证 券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在中国证监会指定媒体上公告并报中 国证监会备案。 3.2 申购费率 本基金的申购费按申购金额采用比例费率，投资人在一天之内如果有多笔申 购，适用费率按单笔分别计算。基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费 率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《证券投资基金信 息披露管理办法》的有关规定在指定媒体上公告。 3.2.1 前端收费 A类基金份额 申购金额区间 费率 人民币 100万以下 1.0％ 人民币 100万以上（含），500万以下 0.6％ 人民币 500万以上（含） 每笔人民币 1,000 元 C类基金份额不收取申购费。 注： 申购费用 = (申购金额×申购费率) /（1＋申购费率） 净申购金额 = 申购金额-申购费用 申购份额 = 净申购金额/ T日基金份额净值 3.3 其他与申购相关的事项 无。 4.日常赎回业务 2 4.1 赎回份额限制 基金投资者可将其全部或部分基金份额赎回。本基金按照份额进行赎回，申 请赎回份额精确到小数点后两位，每次赎回份额不得低于 100份，基金账户余额 不得低于 100份，如进行一次赎回后基金账户中基金份额余额将低于 100份，应 一次性赎回。如因分红再投资、非交易过户、转托管、巨额赎回、基金转换等原 因导致的账户余额少于 100份之情况，不受此限，但再次赎回时必须一次性全部 赎回。基金管理人可以根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述规定 赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《证券投资基金信息披露管 理办法》的有关规定在中国证监会指定媒体上公告并报中国证监会备案。 4.2 赎回费率 本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回费用。 基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于 新的费率或收费方式实施日前依照《证券投资基金信息披露管理办法》的有关规 定在指定媒体上公告。 A类基金份额： 持有期限 费率 7日以内 1.5% 7日以上（含），30日以内 0.75% 30日以上（含），一年以内 0.50% 一年以上(含) ，两年以内 0.35% 两年以上(含) ，三年以内 0.2% 三年以上(含) 0 % C