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投资顾问的知识体系和职业规划 ——东莞证券投资顾问培训 讲师介绍 俞杰：1996年加入东莞证券公司，在信息调研部、研究发展中心、研究所等部门先后担任市场策略研究员、交通运输行业研究员、市场策略组经理等岗位，目前为东莞证券研究所副所长。是东莞证券历年年度策略报告的主要撰稿人，擅长市场和政策的博弈分析。 成功经验：2005年底撰写的《从熊市步入牛市、由防御转入进攻》年度策略报告是行业内最早明确提出06年牛市降临的报告之一。在03-05年大熊市推荐振华港机，08年底推荐的华东数控，09年三聚氰胺事件后推荐伊利股份。 课程导航 投资顾问是什么？ 投资顾问要做什么？ 为此投资顾问要有哪些能力？ 投资顾问怎样学习？ 投资顾问的职业道路 1.投资顾问是什么？ 证券投资顾问就是从事于提供投资建议而获薪酬的人士 证监会为什么要引入投资顾问？ 客户 股票 经纪提供渠道 分析师提供信息 投资顾问提供建议 单纯的渠道竞争导致券商行业盈利模式陷入困境 大量的非成熟客户存在导致市场异化，中国股市的主要博弈模式仍是资金博弈，负和博弈 2.投资顾问要做什么？ 认识客户 认识自己 认识市场 让客户赚钱 客户想赚什么样的钱，应该赚什么样的钱 自己能帮助客户赚什么样的钱 市场现在怎样才能赚钱 3.为此投资顾问要有哪些能力 认识客户难 认识自己更难 掷硬币游戏，正面赢1000元，负面输1000元；你愿意赌吗？ 掷硬币游戏，正面赢1000元，负面输1000元；你愿意赌吗？刚赢了2000元 掷硬币游戏，正面赢1000元，负面输1000元；你愿意赌吗？刚输了2000元 了解弱点比了解优势更重要 炒股赚钱是个痛苦的过程，帮人炒股赚钱更是一个痛苦的过程。 必须要懂得放弃 专业的知识和 技能 客户沟通技巧 优秀的学习能力 自身的品德与修养 3.为此投资顾问要有哪些能力 3.为此投资顾问要有哪些能力 认识市场：本次课程的主要内容 开篇：投资顾问知识体系基础以及职业规划 俞杰 从投资顾问的实践介绍投资顾问是什么，应该做什么，投顾需要掌握哪几方面的技能以及如何学习 股市分析基础：中国股市政策面策略分析 俞杰 从政策面分析入手掌握研判股市大方向的技能 股市分析基础：宏观经济分析 王松华 从宏观经济波动分析入手掌握股市大格局的变化 选股策略：行业研究的逻辑和方法 刘卓平 自上而下选股第一步，掌握寻找优势行业的技能 选股策略：公司研究的逻辑和方法 俞春燕 自上而下选股第二步，掌握寻找优势公司的技能 选股策略：公司财务报表分析基础 徐舜 自上而下选股第三步，掌握分析公司报表的基本技巧 选时策略：中国股市量能与波动的规律 俞杰 掌握大盘中短期波动研判的基本技巧 选时策略：技术分析的基础逻辑与理论概述 许敦山 掌握技术术分析基本理论，从而建立自己的分析架构 选时策略：技术分析理论应用之一综合画线 方亮 掌握技术分析应用的主要基本方法 选时策略：技术分析理论应用之二波浪理论 方亮 掌握一些技术分析进阶理论 总结：证券投资顾问案例和实践应用 梁锦雄 在掌握基本技能的基础上如何和客户沟通，如何服务客户，如何指导和说服客户操作 4.投资顾问如何学习 勇于交流、乐于交流 勤奋阅读、勤奋思考 实践出真知 学会失败 4.投资顾问如何学习 罗素悖论 多种表达方式：说谎者悖论——数学的公理体系是不可判定的——科学知识的完备性丧失——确定性丧失 人只可能在特定的时刻战胜市场 战胜市场的系统不可复制 大概率的事件，做生意的角度去看待 5.投资顾问的职业道路 中国证券市场刚刚走过20年的发展历程，当前仍处于快速成长的阶段。随着中国经济的不断发展，其未来发展前景非常广阔。 证券市场发展的核心基石在于人才。当前证券市场行业的人才缺口依旧非常大。按照国际金融中心人才占比就业人口计算，作为拥有1200万就业人口的上海来说，金融从业人员及其配套复合型人才缺口至少100万以上。 图1：2008—2010年金融业网上发布职位数走势图 5.投资顾问的职业道路 据中登公司数据，截至4月8日，期末有效账户为13291.53万户。截至2011年3月末，A股流通市值在50万以上的自然人账户有182.4177万户，占自然人账户的3.25%。 而据证券协会数据，截至4月17日，107家证券公司共有投资顾问1.0738万人，两者的比例约为170：1，即按投资顾问服务仅覆盖50万元及以上客户群这一标准计算，目前的一名投资顾问服务及潜在的服务对象达170名之多。 按较为理想标准来看，每位投资顾问服务100位以内的优质客户来看，当前至少需要1.83万名投资顾