CCC工厂查检作业指导书.docxVIP

CCC工厂现场检查作业指导?书1 目的为了规范工?厂现场检查工作，确保其有效?性，特制订本作业指导书。?2 范围适用于强制性产品?认证和CQC标志认证的工厂?现场检查。3 职责3.?1检查组负责实施工厂现场检?查；3.2检查处/分中心?负责对检查组的现场检查活动?进行指导、监督。4 检查?流程1）检查前准备2）?首次会议（初始工厂检查）/?检查前沟通（监督检查）?3）现场检查（包括产品一致?性检查）4）指定试验5?）内部沟通（需要时）6）?末次会议（初始工厂检查）/?情况通报（监督检查）5?必须检查的文件和记录5?.1 工厂应建立并保持至少?包括以下文件化的程序：（?1）认证标志的保管使用控?制程序；（2）产品变更?控制程序；（3）文件和资?料控制程序；（4）质量记?录控制程序；（5）供应商?选择评定和日常管理程序；?（6）关键元器件和材料的检?验或验证程序；（7）关键?元器件和材料的定期确认检验?程序；（8）生产设备维护?保养制度；（9）例行检验?和确认检验程序；（10）?不合格品控制程序；（11?）内部质量审核程序；（1?2）与质量活动有关的各类人?员的职责和相互关系；（?13）质量计划；（14）?必要的工艺作业指导书、检验?标准、仪器设备操作规程、管?理制度等。5.2 工厂应?保存至少包括以下的质量记录?：（1）对供应商进行选择?、评定和日常管理的记录；?（2）关键元器件和材料的进?货检验/验证记录及供货商提?供的合格证明；（3）产品?例行检验和确认检验记录；?（4）检验和试验设备定期进?行校准或检定的记录；（5?）例行检验和确认检验设备运?行检查的记录；（6）不合?格品的处置记录；（7）内?部审核的记录；（8）顾客?投诉及采取纠正措施的记录；?（9）零部件定期确认检验?记录；（10）标志使用执?行情况记录；（11）运行?检验的不合格纠正记录；（?12）对不同产品的其它特殊?要求。6 初始工厂检查?6.1 检查前准备6.1?.1检查组确认所收到的工厂?检查资料，内容包括：1）?工厂检查任务令；2）工厂?检查调查表；3）认证申请?书；4）型式试验报告或产?品描述报告。6.1.2检?查组接到任务2日内与工厂联?络，获取与现场检查有关的信?息，确定工厂检查日期。6?.1.3检查组编制“工厂检?查计划”，并在现场检查实施?前至少2日通知工厂。6.?1.4检查组根据工厂质量保?证能力要求和产品特点制订详?细的工厂检查日常安排，以保?证检查的全面，不缺项、不漏?项。6.2 现场检查的实?施6.2.1 检查组在正?式检查开始前应召开首次会议?1）主要目的在于双方相互?沟通。时间可视企业规模确定?，一般15分钟为宜。2）?参加会议人员：检查组全体人?员、企业领导授权的代表及有?关工厂人员。对于小规模企业?，不一定拘泥于会议形式，能?达到相互沟通的目的即可。?3）会议由检查组组长主持?，会议内容：a. 介绍检?查组成员和企业有关人员；?b. 确认检查的目的、范围?和依据的文件；c. 介绍?检查的方式和程序；d. ?落实检查组所需资源和设施；?e. 建立双方正式联络渠?道；f. 确认检查计划的?各项安排；g. 澄清可能?存在的问题；h. 有关保?密和自律的承诺与声明。6?.2.2 申请人/持证人、?制造商信息的核实按“认证?申请书”核实。如不一致，应?根据具体情况采取相应行动：?严重的（影响到检查是否继续?）要同检查处/分中心联系；?轻微的（不影响检查继续进行?），应要求工厂提供说明性文?件；6.2.3 生产厂信?息的核实：1) 检查员根?据现场获得的信息核实受检查?工厂的名称、地址是否和“认?证申请书”一致。如不一致，?应根据具体情况采取相应行动?：严重的（影响到检查是否继?续）要同检查处/分中心联系?；轻微的（不影响检查继续进?行），应要求工厂提供说明性?文件。工厂地址是指实际生产?的地址。2）若联系人、联?系方式有变化时，及时更新“?工厂调查表”。6.2.4?现场检查现场检查采取随?机抽样的方式进行，可根据工?厂具体的部门或职能设置情况?，结合各职能部门所涉及工厂?质量保证能力要求的具体条款?进行检查。现场若无生产申证?产品，但至少应有类似产品在?生产，同时应备有申证产品作?指定试验和一致性检查。（?一）质量负责人（条款1.1?；9），主要检查：1）是?否为工厂组织内的人员；2?）是否了解相关产品认证实施?规则和认证机构对强制性认证?标志的管理要求等；3）是?否明确认证产品的变更（可能?影响与相关标准的符合性或型?式试验样机的一致性）在实施?前应向认证机构申报并获得批?准后方可执行；4）是否明?确自己的职责和权限；5）?是否具有充分的能力胜任本职?工作；（二）人事管理部门?（条款1.1），主要检查：?1）是否规定了与认证产品?质量有关