审核实务..pptVIP

口头案例 分组讨论 模拟 * * * * * * * * * * * * * * * * * * * Introduction To Quality Management 审核实务（二） 管理体系内部审核概论、审核实务 第七章 内审员的素质和审核技巧 第八章 案例分析 第七章 内审员的素质和审核技巧 审核员的职责： －遵守相应的审核要求 －有效地策划和履行被赋予的职责 －将观察结果形成文件（做记录） －报告审核结果（写不合格报告） －验证纠正措施的有效性 －配合并支持审核组长的工作 审核组长的职责： －全权负责审核所有阶段的工作 －对审核工作的开展和审核观察结果作最后决定 －协助选择审核组的其他成员 －制订审核计划 －代表审核组同受审方的管理者接触 －提交审核报告 合格的内审员应具备的“个人素质”（6） －思想开阔、成熟 －具有很强的判断和分析能力 －有较良好的背景和经历、坚韧、善于沟通 －能客观地观察情况 －全面地理解复杂的形势及各部门在整个组织中的作用 把这些素质分解为最低学历、培训、工作和审核经历、 知识、道德修养等方面 具体工作能力 －从事审核准备工作的能力 －从事现场审核的能力 －从事跟踪与监督的能力 基本能力 －交流的能力 －合作的能力 －分析判断的能力 －独立工作的能力 －应变的能力 －善于学习的能力 （一）合格审核员应具备的能力 法律、法规、规章等方面的知识 标准和指南 审核工作的一些国际惯例和习惯做法 专业知识 （二）合格的审核员应掌握的知识 正直诚实 －不弄虚作假 －不使用不当的手段去获取客观证据 －不屈服于压力而改变调查的结论 －不泄露受审核方的各种内情或机密 客观、正直 －以客观事实为基础，严格按照有关法规、标准、体系 文件作判断 －切忌先入为主，主观臆测 －既不能证据不足就开不合格报告，也不能“非找出一个 不合格才罢休” （三）合格的审核员应具备的道德和修养 事 例 审核员：一些采购订单送给宏源贸易公司，宏源贸易 公司在合格供方名单中吗？ 被审核方：哦，当然，贸易公司是由总经理的弟弟开 办的，一定在合格供方名单中，他是总经 理的弟弟，我们相信他。 调查报告：采购订单被送给宏源贸易公司，它不在合 格供方名单中。 事实： 宏源贸易公司被列在合格供方名单中。 尊重对方，尊重别人 －尊重受审方的制度和习惯，不要随便破坏 事例： 审核员和被审核方到计算机房检查文件的使用 审核员：我应脱下鞋子吗？ 被审核方：哦，我们都这样。 审核员然后就穿着鞋子走了进去。 冷静的态度和坚毅的精神 －审核中要保持镇静，不要因激动而丧失客观性 例： 审 核 员：为什么你的计时器没有校准？ 被审核方：都这样做的吗？你会不会校准你的手表？ 审 核 员：不要离题。我现在谈的是你的计时器。 被审核方：我认为不需要去校准。 审 核 员：这由不得你决定，是ISO 的要求。 被审核方：实际一点吧，校准费用比买一个新的还要贵。 审 核 员：那是你的事了。 审核中要有毅力，有信心 例： 审 核 员：校准规程中要求在校准后的千分尺上都要贴上 校准标签，为什么这一把千分尺没贴上校准标 签，而是被贴在盒子上？ 被审核方：千分尺有不同的尺寸，所以不能在所有的千 分尺上都贴上标签。 审 核 员：同意，但是这是相同牌子、型号和尺寸的千分 尺， 这是为什么呢？ 被审核方：那可能是一个问题，让我和我们质保工程师 讨论解决的办法。 （一）少讲、多看、多问、多听 就题咨询 裁判 都应避免 重复阐述 —— 少讲多听/不怕沉默/排除干扰/多问开放性问题/多 鼓励 —— 平等/真诚/专注/耐心/及时反馈/不做不恰当反应 （二）选择正确的对象提问 问题应向负责进行该项活动的部门或个人提出 不要向无关部门或人员提问，如： －问销售部门如何进行供方评定 －向设计部门问如何决定检验时使用的统计技术 审核技巧 明确，直接针对要了解的问题提问 不要像在外交谈判中那样旁敲侧击 不要提出外行的或错误的问题，如： —向采购部门问：“合同如何评审的？” —向检验部门问：“成品来不及检验而紧急放行时，应