天桥起重：海通证券股份有限公司关于公司《2010年度内部控制自我评价报告》的核查意见 2011-02-28.pdfVIP

海通证券股份有限公司 关于株洲天桥起重机股份有限公司 《2010 年度内部控制自我评价报告》的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”）作为株洲天桥起重机股份 有限公司 （以下简称“天桥起重”或“公司”）首次公开发行股票并上市持续督 导的保荐机构，根据中国证券监督管理委员会《证券发行上市保荐业务管理办 法》、《深圳证券交易所中小企业板保荐工作指引》、深圳证券交易所《中小企 业板上市公司内部审计工作指引》等有关法律法规和规范性文件的要求，对天桥 起重2010 年度《内部控制自我评价报告》进行了核查，并发表如下核查意见： 1、天桥起重已经建立了完善的法人治理结构，股东大会、董事会、监事会等 机构均能合法运作和科学决策，董事会下设各专门委员会，能够较好的运行，为 公司内部控制制度的制定与运行提供了一个良好的内部环境。 2、天桥起重已经建立了较为完善的各项管理制度，包括内部审计制度、募集 资金管理制度、关联交易管理制度、对外担保制度等相关制度，上述制度均能一 贯、有效地执行，对控制和防范经营管理风险、保护投资者的合法权益、促使公 司规范运作和健康发展起到了积极的促进作用。 3、天桥起重对于其内部控制制度的建立和实施情况所进行的自我评价与事实 相符。 （以下无正文） 1 (本页无正文，为《海通证券股份有限公司关于 〈株洲天桥起重机股份有限公司 2010 年度内部控制自我评价报告〉的核查意见》之签署盖章页) 保荐代表人签字： 王璟 王新 海通证券股份有限公司 年 月 日 第2 页 附件： 株洲天桥起重机股份有限公司 2010 年度内部控制自我评价报告 为了保护股东合法权益，促进企业持续发展，株洲天桥起重机股份有限公司 （以下简称“公司”）根据自身实际情况，建立了较为健全的内部控制制度，并 随着公司业务的发展使之不断完善，保障了公司经营管理的规范运作，为实现公 司的经营目标和发展战略奠定了基础。 根据《企业内部控制基本规范》、《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》、 《中小企业板上市公司内部审计工作指引》等有关法律法规和规范性文件的要 求，公司董事会对公司2010 年度内部控制情况进行了全面深入的检查，在查阅 了公司各项内部控制制度，了解有关单位和部门相关工作的基础上，对公司内部 控制情况进行评价，现将公司2010 年度有关内部控制情况报告如下： 一、公司基本情况 公司是由株洲天桥起重机有限公司整体变更设立的股份有限公司，于2007 年8 月29 日在株洲市工商行政管理局登记注册，注册号430200000002232 ，注 册资本为人民币12,000 万元。 2010 年11 月22 日，中国证券监督管理委员会下发 《关于核准株洲天桥起 重机股份有限公司首次公开发行股票的通知》（证监许可[2010]1665 号），核准 公司公开发行股票事宜，同意公司公开发行4,000 万股新股；2010 年12 月10 日，公司股票正式在深圳证券交易所中小企业板挂牌交易；2011 年1 月11 日， 公司本次发行相关工商变更登记手续办妥，注册资本变更为人民币16,000 万元。 公司属于起重机械制造行业，经营范围为：门、桥式起重机、港口起重机、 电解铝、碳素多功能机组等物流搬运起重设备及金属结构设计、制造、销售、普 第3 页 通机械、电器机械及器材、电子产品批零兼营（上述项目中涉及行政许可的，凭 许可证经营）。 公司基本组织架构：股东大会是公司的权力机构，董事会是股东大会的执行 机构，总经理负责公司的日常经营管理工作，监事会是公司的内部监督机构。公 司下设董事会秘书处、审计部、证券部、企划部、财务部、销售部、技术中心