基于博奕模型探析环境管制与污染排放监督.pdfVIP

基于博奕模型探析环境管制与污染排放监督 1,2 1 王崇梅 ，黄海峰 （1. 山东工商学院，山东 烟台 264005；2. 北京工业大学管理学院，北京 100022） 摘要：人口激增，环境污染，生态破坏，已成为世界共同关注的问题，中国改革开发以来，随 着中国经济的快速增长，环境压力也日益严重，资源短缺已成为制约中国经济增长的主要瓶颈。 要保持经济的可持续增长，实践表明，必须制定有效的环境监管制度，对环境实施有效的保护， 实现在有限的环境容量下尽可能保持经济高速增长。本文基于博奕模型，应用纳什均衡战略， 研究排污企业偷排行为与环保部门监督监察行为之间的博奕，研究结论得出：1、提高偷排行为 惩罚力度；2、降低监察成本；3、提高监察频率。 关键词：博奕模型；污染排放；排污监督 中图分类号 X328 文献标识码 A 1 问题的提出 [1] 丹尼尔.F.史普博(1999) 认为，管制机构一般是博弈的仲裁者或规则的制定者。而排污监 督则是环境管理者按照行政强制管理理论对排污主体行为的采取的直接强制管理。在完全竞争 的市场秩序假定条件下，新古典主流经济学派认为“理性经济人”厂商追求的目标是自身利益 最大化，从经济学上解释企业顺从于政府行政管理的原因应该是来自于政府对企业的正向和负 向激励，如果政府对违规对象的惩罚越高，那么这种惩罚就是阻止管理对象发生违规行为的最 [2] [3] 佳选择。但是Russell et al.(1986) 及Harrington(1988) 的研究发现，由于政府与管理对 象之间存在信息不对称，政府的监督行为常常是有限的，而且即使发现了企业违规行为时对其 [4] [5] 的罚金也很低。BarteThomas(1987) ，DeanBrown(1994) 则研究了在环境管理中，因信息 不对称对社会各个经济部门的潜在影响，他们认为对于不同大小的公司、公司经营的时间长短 或者不同区域的公司，环境管理对其的影响也会不同，这些公司会利用其信息优势与环境管理 [6] 部门进行博弈，从而增加环境监督部门的管理难度。Dasgupta(1999) 在对中国环境问题的研 究中发现，环境监督部门监察频度的增加将减少其与排污企业之间的信息不对称，因此增加对 环境污染状况的监察频度可以显著地减少中国的工业废气与废水的排放。 2 中国排污监督的必要性 中国目前处于工业化的中期阶段，工业化进程和发展经济是依然是目前首要任务，尽管政 府和群众对环境保护工作有一定的认识并采取了很多措施，但在发展工业经济还是保护环境的 选择中，居于主导地位的仍是发展工业经济。中国环境污染很严重，主要污染物正处于环境库 兹涅茨曲线倒U曲线的左侧。中国在实现经济增长的过程中如果沿袭粗放式的经济增长模式，而 要实现中国制定的经济增长目标，可能导致污染物总量突破环境承载力，导致中国环境崩溃。 目前，几乎所有的研究环境污染与经济增长关系的研究文献都认为，经济增长并不会自动的导 致更高的环境质量，环境库兹涅茨曲线只有在环境政策的干预下才可能出现，如果没有环境政 策的干预，环境污染水平可能不会随经济的增长而自动下降(GrossmanKreuger，1995)[10]。因 此，环境政策和手段将成为中国环境容量约束下保证经济快速增长的重要而且是必需的选择。 环境管理是政府根据相关的法律、法规、规章、标准，直接规定行政管理相对者产生外部 不经济的允许数量及方式。政府对环境的管理方式一般可分为以下两类：直接管理和间接管理。 直接管理主要指制定的环境标准等行政强制手段；间接管理，即由政府部门通过财政、税收等 手段对市场机制修正来保护环境。中国当前的环境管理主要是以直接管理为主，在间接管理方 面也借鉴了西方的成熟做法，如补贴、排污费、排污权交易(局部)、环境认证等。 3 排污监督的博奕[11] 3.1 博奕基理 排污监督是环境管理者对排污主体行为采取的直接强制管理。严格的排污监督是保证环境 标准、许可证制度有效实施和实现污染物排放总量控制的关键。按