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董事、监事和高级管理人员持有及买卖本公司证券管理制度 浙江艾迪西流体控制股份有限公司 浙江艾迪西流体控制股份有限公司 董事、监事和高级管理人员 持有及买卖本公司证券管理制度 （2011 年7 月10 日首届董事会第九次会议审议通过） 第一条 为加强对浙江艾迪西流体控制股份有限公司（以下简称“公司”）董事、监事 和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司 董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《关于进一步规范中小企 业板上市公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票行为的通知》、《深圳证券交易所 中小企业板上市公司规范运作指引》等法律及相关规定,结合公司的实际情况，特制定本 制度。 第二条 本制度适用于公司董事、监事和高级管理人员持有及买卖公司股票的管理。 公司董事、监事和高级管理人员若从事融资融券交易的，还包括记载在其信用账户内的本 公司股份。 本制度所指高级管理人员指公司总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书。 第三条 公司董事、监事和高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前，应当知悉 《公司法》、《证券法》等法律、法规关于内幕交易、操纵市场等禁止行为的规定，不得进 行违法违规交易。 第四条 公司董事、监事、高级管理人员应加强对本人所持有证券账户的管理，及时 向董事会申报本人所持有的证券账户、所持本公司证券及其变动情况。公司董事、监事和 高级管理人员拥有多个证券账户的,应当按照中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 的规定合并为一个账户。严禁将所持证券账户交由他人操作或使用。 第五条 公司董事、监事和高级管理人员计划买卖本公司股票及其衍生品种的，应当 于计划买卖前填写《买卖本公司证券问询函》(附件一)并提交董事会,由董事会秘书具体 负责确认。董事会秘书收到《买卖本公司证券问询函》后,应核查本公司信息披露及重大 事项进展等情况,形成无异议或反对的明确意见，填写《有关买卖本公司证券问询的确认 函》(附件二)，并于《买卖本公司证券问询函》所计划的交易时间前将其交与问询人,并 董事、监事和高级管理人员持有及买卖本公司证券管理制度 浙江艾迪西流体控制股份有限公司 向监管部门申报备案。董事、监事、高级管理人员在收到董事会秘书确认函之前，不得擅 自进行有关本公司证券的交易行为。 董事会秘书买卖本公司证券的,应参照上述要求由董事长进行确认。 董事会秘书应对《买卖本公司证券问询函》、《有关买卖本公司证券问询的确认函》等 资料进行编号登记并妥善保管。 董事、监事、高级管理人员应在买卖公司证券的当日,向 董事会秘书报告, 并填写《股份变动情况申报表》(附件三)。 第六条 公司董事、监事和高级管理人员应当在下列时点或期间内委托公司董事会向 深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳 分公司”）申报或更新个人基本信息(包括但不限于姓名、职务、身份证号码、深圳A 股证 券账户、离任职时间等)： (一) 新任董事、监事在股东大会(或职工代表大会)通过其任职事项后两个交易日内； (二) 新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后两个交易日内； (三) 现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的两个交易 日内； (四) 现任董事、监事和高级管理人员在离任后两个交易日内； (五) 深圳证券交易所要求的其他时间。 第七条 公司董事、监事和高级管理人员应当保证其申报数据的真实、准确、及时、 完整，并承担由此产生的法律责任。 第八条 公司应当按照中国结算深圳分公司的要求，对董事、监事和高级管理人员股 份管理相关信息进行确认，并及时反馈确认结果。 第九条 公司董事、监事和高级管理人员委托公司董事会申报个人信息后，中国结算 深圳分公司根据其申报数据资料，对其身份证件号码项下开立的证券账户中已登记的本公 司股份予以锁定。 公司的董事、监事、高级管理人员证券账户内通过二级市场购买、可转债转股、行权、 协议受让等方式年内新增的本公司无限售条件股份，按百分之七十五自动锁定；新增有限 售条件的股份，计入次年可转让股份的计算基数。 第十条 公司董事、