管理制度-艾迪西：外部信息使用人管理制度.pdfVIP

外部信息使用人管理制度 浙江艾迪西流体控制股份有限公司 浙江艾迪西流体控制股份有限公司 外部信息使用人管理制度 （2011年7月10日首届董事会第九次会议通过） 第一章 总则 第一条 为加强浙江艾迪西流体控制股份有限公司（以下简称“公司”）信息披露工 作的管理，规范外部信息使用人管理事务，确保信息披露公平公开，避免内幕交易,依据 《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规 则》和《上市公司信息披露管理办法》等相关法律、法规、规范性文件及公司《章程》、 公司《信息披露管理制度》、公司《内幕信息知情人登记管理制度》等有关规定，结合公 司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所指信息指所有对公司股票交易价格可能产生影响的、准备公开但尚未 公开的信息，包括但不限于定期报告、临时公告、财务快报、统计数据、需报批的重大事 项等所涉及的信息。尚未公开是指公司尚未在中国证券监督管理委员会制定的上市公司信 息披露刊物或网站上正式公开。 第三条 本制度的适用范围包括公司及下设的各部门、分公司、全资或控股子公司， 公司的董事、监事、高级管理人员及其他相关人员，公司对外报送信息涉及的外部单位或 个人。 第二章 外部信息的报送和使用 第四条 公司的董事、监事和高级管理人员及其他内幕信息知情人在定期报告编制、 公司重大事项筹划期间,负有必威体育官网网址义务。定期报告、临时报告公布前,不得以任何形式、任 何途径向外界或特定人员泄漏定期报告、临时报告的内容,包括但不限于业绩座谈会、分 析师会议、接受投资者调研座谈等方式。 第五条 公司在进行商务谈判、银行贷款等事项时，因特殊情况确实需要向对方提供 未公开重大信息，公司应要求对方签署必威体育官网网址承诺，保证不对外泄漏有关信息,并承诺不得 利用所获取的未公开重大信息买卖或建议他人买卖公司证券。 第六条 公司依据法律法规的要求应当报送的，需要将报送的外部单位相关人员作为 外部信息使用人管理制度 浙江艾迪西流体控制股份有限公司 内幕知情人登记在案备查。对于无法律法规依据的外部单位信息报送要求(如年度统计报 表等),公司应拒绝报送。 第七条 公司应将报送的相关未公开信息作为内幕信息,并与报送的外部单位签订书 面必威体育官网网址协议,或要求报送的外部单位出具书面的必威体育官网网址承诺函,或书面告知报送的外部单位 及相关人员履行必威体育官网网址义务。 第八条 公司各部门、子公司、分公司及其工作人员按照上述规定向外部单位或个人 提供公司尚未公开的重大信息前，应由经办人员填写对外信息报送审批表 （附件1 ），经 部门负责人审批，并由董事会秘书批准后方可对外报送。 第九条 公司相关部门对外报送信息时，由经办人员向接收人员提供加盖公司公章的 《必威体育官网网址提示函》（附件2 ），书面提醒报送的外部单位相关人员履行必威体育官网网址义务。《必威体育官网网址提 示函》复印件一份留报送部门备查，一份交由公司证券投资部存档。 第十条 外部单位或个人不得泄露依据法律法规报送的本公司未公开重大信息，不得 利用所获得的未公开重大信息买卖本公司证券或建议他人买卖本公司证券。 第十一条 外部单位或个人及其工作人员因必威体育官网网址不当致使前述重大信息被泄露，应立 即通知公司，公司应在第一时间向深圳证券交易所报告并公告。 第十二条外部单位或个人不得在其相关文件中使用公司报送的未公开重大信息,除非 与公司同时披露或晚于公司披露该信息。经公司审核，认定可以外报的除外。 第十三条 外部单位或个人应该严格遵守上述条款，如违反本制度及相关规定使用本 公司报送信息，致使公司遭受经济损失的，本公司将依法要求其承担赔偿责任；如利用所 获取的未公开重大信息买卖公司证券或建议他人买卖公司证券的，本公司将依法收回其所 得的收益；如涉嫌犯罪的，应当将案件移送司法机关处理。 第三章 附则 第十四条 本制度未尽事宜，按照有关法律、法规、规范性文件和公司《章程》等相 关规定执行；本制度如与日后颁布的法律、法规、规范性文件或经合法程序修改后的公司 《章程》相抵触时，按有关法律、法规、规范性文件和公司《章程》的规定执行。 第十五条 本制度由公司董事会负责解释和修订。 第十六条 本制度经公司董事会审议通过之日