管理制度-沪电股份：募集资金管理制度.pdfVIP

沪士电子股份有限公司 募集资金管理制度 （经第三届董事会第十八次会议审议修订） 为了规范沪士电子股份有限公司( 以下简称“公司”)募集资金的管理，提高募集 资金的使用效率，保护公司投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》( 以下简称 “《公司法》”) 、《中华人民共和国证券法》( 以下简称“《证券法》”) 、 《首次公 开发行股票并上市管理办法》、 《上市公司证券发行管理办法》、《关于进一步规范 上市公司募集资金使用的通知》、《深圳证券交易所股票上市规则》( 以下简称“《股 票上市规则》”) 、《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》、 《深圳证券交易 所中小企业板块上市公司特别规定》及 《中小企业板上市公司募集资金管理细则》( 以 下简称 “《募集资金管理细则》”)等法律、行政法规、规范性文件的有关规定，结合 公司的实际情况，制定本制度。 第一章 总则 第一条 本制度所称募集资金是指公司通过公开发行证券(包括首次公开发行股 票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债 券等) 以及非公开发行股票向投资者募集并用于特定用途的资金。 第二条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由具有证券从业资格的会 计师事务所出具验资报告，对募集资金数额较大，结合投资项目信贷计 划安排，经董事会批准，可在一家以上银行开设专用帐户，但应确保同 一投资项目的资金须在同一专用帐户存储。公司财务部门必须定期核对 募集资金的存款余额，确保账实相互一致。 第三条 公司必须按发行申请文件中承诺的募集资金投向和股东大会、董事会决 议及审批程序使用募集资金，并按要求披露募集资金的使用情况。公司 董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，根据《公司法》、《证券法》、 《股票上市规则》等有关规定，督促公司规范使用募集资金，确保资产 安全，及时披露募集资金的使用情况。 第四条 募集资金投资项目( 以下简称“募投项目”)通过公司的子公司或公司控制 的其他企业实施的，该子公司或其他企业同样适用本办法。 1 第二章 募集资金的存储 第五条 公司募集资金应当存放于公司设立的专项账户( 以下简称 “募集资金专 户”)集中管理，且该募集资金专户不得存放非募集资金或用作其它用途。 第六条 同一投资项目所需资金应当在同一专户存储，募集资金专户数量(包括公 司的子公司或公司控制的其他企业设置的专户)原则上不得超过募投项 目的个数。 公司存在两次以上融资的，应当独立设置募集资金专户。 公司因募投项目个数过少等原因拟增加募集资金专户数量的，应事先向 深圳证券交易所( 以下简称“证券交易所”)提交书面申请并征得证券交易 所同意。 第七条 在公司申请公开募集资金时，应将该专户的设立情况及材料报相关证券 监管部门备案。 第八条 公司应当在募集资金到位后一个月内与保荐机构、存放募集资金的商业 银行( 以下简称“商业银行”)签订三方监管协议( 以下简称“协议”) 。协 议至少应当包括以下内容： (一) 公司应当将募集资金集中存放于专户中； (二) 公司一次或 12 个月以内累计从募集资金专户支取的金额超过 1,000 万元或达到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额( 以下 简称 “募集资金净额”) 的 5%的，公司及商业银行应当及时通知 保荐机构；