管理制度-艾迪西：关于加强公司治理专项活动的整改报告.pdfVIP

证券代码：002468 证券简称：艾迪西 公告编号：2011-018 浙江艾迪西流体控制股份有限公司 关于加强公司治理专项活动的整改报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。 根据中国证监会 《关于加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（证监 公司字【2007】28号）和中国证监会浙江监管局《关于在新上市公司中开展公司 治理专项活动的通知》（浙证监上市字 【2011】78号）的文件精神，浙江艾迪西 流体控制股份有限公司切实做好公司治理情况自查和整改工作，健全完善公司内 部管理制度，建立规范公司运作的长效机制，不断提高公司治理水平。公司依照 《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市 规则》等有关法律法规以及《公司章程》、三会议事规则等内部规章制度的规定， 认真开展公司治理专项活动。 整个活动共分三个阶段进行：第一阶段为自查阶段；第二阶段为公众评议阶 段；第三阶段为整改提高阶段。目前，三个阶段的工作已基本完成，取得了一定 成效，并接受了浙江证监局对公司的现场检查，现将各阶段的专项治理情况报告 如下： 一， 自查阶段发现的问题及整改落实情况 1、公司内部管理制度要与时俱进，进一步修订和健全。公司有部分内部控 制制度制订时间较早，应结合新的形势、监管要求和实际执行中发生的情况进行 适时修订。 整改落实情况： 公司根据必威体育精装版的法律法规，结合公司自身的运营情况，对部分制订时间较早 的制度进行了适时地修改。为完善内控制度，制定了《防范大股东及其关联方资 金占用制度》、 《重大投资决策管理制度》、《董事、监事和高级管理人员持有 及买卖本公司证券管理制度》、《审计委员会年报工作规程》、《独立董事年报 工作规程》、《外部信息使用人管理制度》，并提交2011年7月10日召开的首届 董事会第九次会议进行审议，并根据公司现实发展需要对《董事会议事规则》、 《股东大会议事规则》、《公司章程》、 《关联交易管理办法》进行修订。 2、公司董事、监事、高级管理人员等相关人员有待进一步加强公司治理与 信息披露的学习与培训，加强规范运作意识。 整改落实情况： （1 ）整改期间，公司组织安排董事、监事、高级管理人员学习 《上市公 司治理准则》、 《深圳证券交易所股票上市规则》（深圳证券交易 所2008 年修订）、《深交所中小板规范运作指引》，浙江证监局下 发的《上市公司规范运作基本要求》、《上市公司典型案例读本》 （浙江证监局2010 年编）、《证券违法典型案例报道选编》、以及 深圳证券交易所2011 年编制的《内幕交易警示录》等法律法规及相 关书籍文件及光盘。 （2 ）邀请保荐机构对董监高管提供了“中小板上市公司规范运作指引” 的辅导讲义。 （3）安排公司总经理、董事会秘书参加深交所于2011 年 6 月16 日举办 的中小企业板监管与发展座谈会，认真学习规范运作的难点与重点， 包括超募现象与新股募集资金管理问题，上市公司董监高离职、减 持套现问题，上市公司激励约束机制问题。 （4 ）安排相关专人时刻关注监管部门网站相关培训信息，积极督促董监 高及相关人员参与交易所和监管部门组织的各项学习培训和交流活 动，并保持联系畅通。 通过一系列针对性的学习培训，公司董事、监事、高级管理人员的规范运作 意识、公开透明意识得到了有效地强化和提高。 3、和其他上市公司相互业务交流与学习较少。 整改落实情况： 公司加强与浙江上市公司协会的交流互动，并将在今后积极安排人员参加证 监局、交易所、上市公司协会组织的各项活动，与其他上市公司在业务实践中交 流经验，积极参与到深交所投资者互动平台，主动吸取其他上市公司高效地进行 上市后运作的有效方法和成功经验，对于今后工作中遇到的新问题、创新工作加 强相互学习与交流。 4、要进一步加强投资者关系的管理工作，提高信息披露的工作水平。