2018年期货从业资格考试《法律法规》真题汇编（一）答案及解析.pdfVIP

一、单选题

1、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》的，(

)应当进行调查、给予纪律惩戒。

A、中国证监会

B、中国证监会及其派出机构

C、中国期货业协会

D、商务部

解析：

根据《期货从业人员管理办法》的规定，期货从业人员违反相关规定的，中国期货

业协会应当进行调查、给予纪律惩戒。因此，选项C是正确答案。

2、下列有关监事会行使职权的说法中，错误的是()。

A、组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议

B、检查期货交易所财务

C、监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为

D、向股东大会会议提出提案

解析：

根据监事会的职权规定，监事会不组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议，

而是对其财务、董事及高级管理人员的执行行为等进行检查与监督，并有权向股东

大会会议提出提案。因此，选项A的说法是错误的。

3、期货公司首席风险官提出辞职的，应当提前()日向期货公司董事会提出申请。

A、5

B、10

C、15

D、30

解析：

根据《期货公司首席风险官管理规定》第十四条，期货公司首席风险官提出辞职的

，应当提前30日向期货公司董事会提出申请，因此答案为D。

4、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前(

)个会计年度每季度末客户权益总额情况表。

A、1

B、2

C、3

D、4

解析：

根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十条的规定，期货公司申请金融期

货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前3个会计年度每季度末客户权益

总额情况表。因此，正确答案为C。

5、下列关于涨跌停板的表述中，正确的是()。

A、合约在1个交易日中的交易价格不得高于规定的价格，但可以低于规定的价格

B、合约在1个交易日中，超出规定的涨跌幅度的报价将被视为无效

C、合约在1个交易日中，超出规定的涨跌幅度的交易价格不能擅自撤销

D、期货交易者所持有合约在1个交易日中的持仓不得超出期货交易所规定的最高

和最低数额

解析：

根据《期货交易管理条例》的规定，涨跌停板是指合约在1个交易日中的交易价格

不得高于或低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交

。因此，选项B的描述是正确的。而选项A表述不准确，因为合约价格不得高于或

低于规定的价格，不是可以低于规定的价格；选项C关于超出规定的涨跌幅度的交

易价格不能擅自撤销的表述并不准确；选项D描述的是期货交易者的持仓限制，与

涨跌停板的定义无关。

6、《期货从业人员管理办法》中禁止期货从业人员挪用客户期货保证金的规定，

主要是针对()的期货从业人员。

A、中国期货业协会

B、期货投资咨询机构

C、期货公司

D、为期货公司提供中间介绍业务的机构

解析：

《期货从业人员管理办法》中明确规定了禁止期货从业人员挪用客户的期货保证金

，这一规定主要是针对期货公司的从业人员。因此，正确答案为C。其他选项如中

国期货业协会、期货投资咨询公司和为期货公司提供中间介绍业务的机构，虽然与

期货业务相关，但并不是直接涉及挪用客户保证金的行为主体。

7、根据《期货交易管理条例》，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合

调查，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处()的罚款。

A、3万元以上10万元以下

B、1万元以上5万元以下

C、1万元以上3万元以下

D、5万元以上10万元以下

解析：

根据《期货交易管理条例》的规定，对于期货公司的交易软件、结算软件供应商拒

不配合调查的行为，直接负责的主管人员和其他直接责任人员应受到警告，并处以

1万元以上5万元以下的罚款。因此，正确答案为B。

8、中国期货业协会应当定期向()报告期货从业人员管理的有关情况。

A、期货交易所

B、期货公司董事会

C、中国银监会

D、中国证监会

解析：

中国期货业协会是期货行业的自律管理机构，其应当定期向中国证监会报告期货从

业人员管理的有关情况。因此，正确答案为D，即中国证监会。

9、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规

章和《期货公司期货投资咨询业务试行办法》规定，遵循(

)，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。

A、诚实信用原则

B、公开原则

C、实质重于形式原则

D、理论联系实际原则

解析：

根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第四条规定，期货公司及其从业人员

从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，遵循诚实

信用原则，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。因此，本题的

答案是A。